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2016年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》練習(xí)試題
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目的要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。)
1、在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合的條件錯(cuò)誤的是( )。
A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元
B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元
C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣1億元
D.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元
2、( )是指對(duì)企業(yè)的各種銀行賬戶、會(huì)計(jì)核算科目、各類庫(kù)存現(xiàn)金和有價(jià)證券等基本財(cái)務(wù)情況進(jìn)行全面核對(duì)和清理。
A.損益認(rèn)定
B.賬務(wù)清理
C.價(jià)值重估
D.資產(chǎn)清查
3、提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)( )簽名，并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。
A.2名以上經(jīng)辦律師
B.2名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人
C.3名以上經(jīng)辦律師
D.3名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人
4、收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)之日起( )日后，公告其要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)和律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)。
A.7
B.10
C.15
D.20
5、有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份公司的，如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)(指評(píng)估前凈資產(chǎn))累計(jì)高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%(含50%)，或主營(yíng)生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為( )。
A.國(guó)家股
B.國(guó)有股
C.國(guó)有法人股
D.國(guó)家法人股
6、可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人1次( )的權(quán)利。
A.贖回
B.回售
C.股份轉(zhuǎn)換
D.債券償還
7、在上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，假設(shè)T日為上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行日，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.T+1日，凍結(jié)申購(gòu)資金
B.T+2日，驗(yàn)資報(bào)告送達(dá)上海證券交易所：上海證券交易所向營(yíng)業(yè)部發(fā)送配號(hào)
C.T+4日，中簽率公告見(jiàn)報(bào);搖號(hào)
D.T+4日，搖號(hào)結(jié)果公告見(jiàn)報(bào)
8、公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但( )的公司除外。
A.最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
B.最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
C.最近一期期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元
D.最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
9、公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押戰(zhàn)質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)( )。
A.不低于擔(dān)保金額
B.不高于擔(dān)保金額
C.不低于最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)
D.不高于最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)
10、詢價(jià)增發(fā)、比例配售過(guò)程中，發(fā)行人刊登招股意向書(shū)當(dāng)日停牌( )小時(shí)，刊登詢價(jià)區(qū)間公告當(dāng)日停牌( )小時(shí)，連續(xù)停牌日為( )日。
A.1，1，T～T+3
B.1，2，T～T+1
C.1，1，T～T+1
D.2，1，T～T+3
2015年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》模擬試卷(2)
2015年8月20日來(lái)源：233網(wǎng)校 評(píng)論 │ 我要分享 │ 我的做題記錄
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11、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)改制的企業(yè)，土地資產(chǎn)處置方案應(yīng)報(bào)( )審批。
A.國(guó)土資源部
B.土地所在省級(jí)土地行政主管部門審批
C.國(guó)家發(fā)改委
D.建設(shè)部
12、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的( )以上的股東的提案。
A.1%
B.5%
C.10%
D.3%
13、贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購(gòu)買可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)( )。
A.無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權(quán)
B.無(wú)條件向發(fā)行人購(gòu)買的1張美式買權(quán)
C.無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)
D.無(wú)條件向發(fā)行人購(gòu)買的1張美式賣權(quán)
14、發(fā)審委會(huì)議表決采取記名投票方式，同意票數(shù)達(dá)到( )票為通過(guò)。
A.3
B.5
C.7
D.10
15、擬發(fā)行上市公司的高級(jí)管理人員應(yīng)專職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，不得在持有公司( )以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，不得在與公司業(yè)務(wù)相同或相近的其他企業(yè)任職。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
16、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，必須符合最近( )個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利�？鄢墙�(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以( )者作為計(jì)算依據(jù)。
A.2，低
B.3，低
C.3，高
D.2，高
17、下列人員中，可在資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的是( )。
A.被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，且禁入期未滿
B.上年曾因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰
C.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄
D.在中國(guó)境內(nèi)或者中國(guó)香港、中國(guó)澳門等地區(qū)工作滿2年的境外人士
18、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在( )關(guān)系的，不得受托開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。
A.同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到3%
B.受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到6%
C.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4%
D.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前7個(gè)月時(shí)曾買賣受評(píng)級(jí)證券
19、擬上市公司開(kāi)展改組工作，一般以( )為牽頭召集人，成立專門的工作協(xié)調(diào)小組，召開(kāi)工作協(xié)調(diào)會(huì)。
A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)
B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C.律師事務(wù)所
D.評(píng)估機(jī)構(gòu)
20、關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.申購(gòu)日后的第2天，由中國(guó)結(jié)算上海分公司將申購(gòu)資金凍結(jié)
B.申購(gòu)日后的第3天，中國(guó)結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資
C.中國(guó)結(jié)算上海分公司于T+4日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)中簽清算
D.申購(gòu)日后的第4天，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍
21、發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在( )或者雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、未來(lái)發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。
A.100萬(wàn)元以上
B.200萬(wàn)元以上
C.300萬(wàn)元以上
D.500萬(wàn)元以上
22、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備人民幣債券評(píng)級(jí)能力的評(píng)級(jí)公司評(píng)級(jí)，人民幣債券信用級(jí)別為( )級(jí)以上，已為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在金在( )以上。
A.A，10億美元
B.AA，人民幣10億元
C.A，5億美元
D.AA，10億美元
23、投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間( )進(jìn)行申購(gòu)。
A.下限
B.上限
C.平均值
D.以外的范圍
24、對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自( )起方可行權(quán)。
A.發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月
B.發(fā)行結(jié)束至少已滿1年
C.發(fā)行結(jié)束至少已滿3個(gè)月
D.發(fā)行結(jié)束至少已滿1個(gè)月
25、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括( )。
A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查
B.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查
C.規(guī)章制度的檢查
D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查
26、( )，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布《關(guān)于向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股有關(guān)問(wèn)題的通知》，在新股發(fā)行中試行向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股的辦法。
A.2004年2月13日
B.2004年10月13日
C.2001年10月13日
D.2000年2月13日
27、招股說(shuō)明書(shū)的有效期為( )個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說(shuō)明書(shū)( )起計(jì)算。
A.6，最后一次簽署之日
B.3，第一次簽署之日
C.6，最后一次簽署次日
D.3，第一次簽署次日
28、在上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中有一致行動(dòng)情形的投資者，互為( )。
A.一致行動(dòng)人
B.股份持有人
C.中介機(jī)構(gòu)參與人員
D.股份控制人
29、下列關(guān)于短期融資券發(fā)行操作要求的說(shuō)法正確的是( )。
A.短期融資券的發(fā)行利率、發(fā)行價(jià)格和所涉費(fèi)率以市場(chǎng)化方式確定
B.企業(yè)發(fā)行注冊(cè)時(shí)信用級(jí)別低于主體信用級(jí)別的，短期融資券發(fā)行注冊(cè)自動(dòng)失效
C.中國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)為企業(yè)指定主承銷商
D.短期融資券在債權(quán)債務(wù)登記日即可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓
30、發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前( )名股東和前( )名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)
A.10，10
B.5，10
C.10，5
D.5，531、應(yīng)保證上市公告書(shū)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任的主體不包括( )。
A.發(fā)行人律師
B.全體董事
C.發(fā)行人
D.全體監(jiān)事
32、發(fā)行人和主承銷商必須在( )前將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告。
A.股票配售
B.資金入賬
C.資金解凍
D.網(wǎng)上發(fā)行
33、( )是發(fā)行人發(fā)行股票時(shí)，就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購(gòu)買或銷售其股票的要約邀請(qǐng)性文件。
A.招股公告
B.招股說(shuō)明書(shū)
C.招股意向書(shū)
D.招股發(fā)行書(shū)
34、向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，原則上采取( )方式。
A.公開(kāi)競(jìng)價(jià)
B.詢價(jià)
C.定價(jià)
D.交易所競(jìng)價(jià)
35、企業(yè)短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)( )的( )。
A.凈資產(chǎn)，60%
B.總資產(chǎn)，60%
C.凈資產(chǎn)，40%
D.總資產(chǎn)，40%
36、根據(jù)需要，國(guó)家可以以一定年限的國(guó)有土地使用權(quán)作價(jià)入股，經(jīng)評(píng)估作價(jià)后，界定為( )。
A.國(guó)家法人股
B.國(guó)有股
C.國(guó)有法人股
D.國(guó)家股
37、董事會(huì)秘書(shū)空缺期間( )，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)秘書(shū)。
A.超過(guò)1個(gè)月之后
B.超過(guò)3個(gè)月之后
C.超過(guò)半年之后
D.超過(guò)1年之后
38、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具( )審計(jì)報(bào)告的，要求所涉及的事項(xiàng)對(duì)發(fā)行人無(wú)重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除。
A.帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無(wú)保留意見(jiàn)
B.保留意見(jiàn)
C.否定意見(jiàn)
D.無(wú)法表示意見(jiàn)
39、以下不繳納營(yíng)業(yè)稅的是( )。
A.受托機(jī)構(gòu)從其受托管理的信貸資產(chǎn)信托項(xiàng)目中取得的貸款利息收入
B.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)取得的服務(wù)費(fèi)收入
C.受托機(jī)構(gòu)取得的信托報(bào)酬
D.非金融機(jī)構(gòu)投資者買賣信貸資產(chǎn)支持證券取得的差價(jià)收入
40、保薦人應(yīng)在( )時(shí)向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。
A.詢價(jià)
B.累計(jì)詢價(jià)
C.首次發(fā)行
D.公告招股說(shuō)明書(shū)
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