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2017證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)》知識：自律性組織
導(dǎo)語：自律性組織根據(jù)《1934證券交易法案》被合法批準(zhǔn)的證券交易所、合法注冊的證券協(xié)會、合法注冊的結(jié)算機構(gòu)，其職能是對其會員的行為和活動進(jìn)行監(jiān)督管理，并受有關(guān)政府部門的進(jìn)一步監(jiān)管。
一、證券交易所的定義、特征及主要職能
(一)證券交易所的定義
我國《證券法》第102條規(guī)定：“證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。”我國《證券法》在借鑒他國經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，將原由政府部門行使的一部分權(quán)力授予了證券交易所，從而確認(rèn)了證券交易所的組織特性和監(jiān)管特性。根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進(jìn)行管理，對會員進(jìn)行管理，以及對上市公司進(jìn)行管理。
(二)證券交易所的特征
證券交易所具有以下特征：
(1)有固定的交易場所和交易時間;
(2)參與交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易;
(3)交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券;
(4)通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格;
(5)集中了證券的供求雙方，具有較高的的成交速度和成交率;
(6)實行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易加以嚴(yán)格管理。
(三)證券交易所的主要職能
(1)為組織公平的集中交易提供保障;
(2)提供場所和設(shè)施;
(3)公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布;
(4)依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn);
(5)對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告;
(6)對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時、準(zhǔn)確地披露信息;
(7)因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市等。
二、證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理
保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。證券投資者保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一。
(一)證券投資者保護(hù)基金的來源
(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金。
(2)所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金，經(jīng)營管理和運作水平較差、風(fēng)險較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司(簡稱“保護(hù)基金公司”)根據(jù)證券公司風(fēng)險狀況確定后，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。
(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入。
(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。
(5)國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈。
(6)其他合法收入。
(二)證券投資者保護(hù)基金的使用
證券投資者保護(hù)基金的用途包括兩個方面：
(1)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，依照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付;
(2)國務(wù)院批準(zhǔn)的其他用途。
未處置證券公司風(fēng)險需要動用保護(hù)基金的，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司的風(fēng)險狀況制訂風(fēng)險處置方案，保護(hù)基金公司制訂保護(hù)基金使用方案，報經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)后，由保護(hù)基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜。
(三)證券投資者保護(hù)基金的監(jiān)督管理
保護(hù)基金公司應(yīng)依法合規(guī)運作，按照安全、穩(wěn)健的原則運用基金資產(chǎn)，并接受中國證監(jiān)會等相關(guān)部委的監(jiān)督�；鸬馁Y金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運用形式。
保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評制度和信息報告制度，報送中國證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行。保護(hù)基金公司對證券公司、托管清算機構(gòu)使用基金的情況，可進(jìn)行檢查或委托專項審計。
中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)督證券公司按期足額繳納基金及向保護(hù)基金公司報送財務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料。當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制。對挪用、侵占或騙取基金的違法行為，依法嚴(yán)厲打擊;對有關(guān)人員的失職行為，依法追究其責(zé)任;涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。
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