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期貨從業(yè)法律法規(guī)復習講義

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期貨從業(yè)法律法規(guī)復習講義

　　期貨公司治理

　　第三十五條期貨公司應(yīng)當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

　　第三十六條未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司控股股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動。

　　第三十七條持有期貨公司 5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司：

　　(一)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行;

　　(二)質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);

　　(三)決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);

　　(四)不能正常行使股東權(quán)利或者承擔股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;

　　(五)涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施;

　　(六)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(七)變更名稱;

　　(八)合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;

　　(九)被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序;

　　(十)其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。

　　持有期貨公司 5%以上股權(quán)的股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　第三十九條期貨公司股東會應(yīng)當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議。期貨公司股東應(yīng)當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。

　　第四十條期貨公司應(yīng)當設(shè)立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。期貨公司可以設(shè)立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。

　　第四十二條期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。

　　第四十三條期貨公司應(yīng)當合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立崗位責任制度，不相容崗位應(yīng)當分離。交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當由不同部門和人員分開辦理。

　　第四十四條期貨公司應(yīng)當對分支機構(gòu) 實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

　　第四十五條期貨公司可以按照規(guī)定，運用自有資金投資于股票、投資基金、債券等金融類資產(chǎn)，與業(yè)務(wù)相關(guān)的股權(quán)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)，但不得從事《期貨交易管理條例》禁止的業(yè)務(wù)。

　　期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　第五十二條期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：

　　(一)國家機關(guān)和事業(yè)單位;

　　(二)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶;

　　(三)期貨公司工作人員及其配偶;

　　(四)證券、期貨市場禁止進入者;

　　(五)未能提供開戶證明材料的單位和個人;

　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。