2017年期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)復習題
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單項選擇題
1.中國證監(jiān)會派出機構可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由( )支付。
A.期貨經(jīng)紀公司
B.中國證監(jiān)會派出機構
C.中國證監(jiān)會
D.期貨經(jīng)紀公司股東
【答案】C
2.期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會( )。
A.暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月
B.撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
C.撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
D.公開通報批評
【答案】C
3.我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自( )起施行。
A.2003年7月1日
B.2003年9月1日
C.2003年10月1日
D.2004年1月1日
【答案】A
4.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是( )。
A.身份證復印件并加蓋推薦公司公章
B.學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章
C.《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》
D.人事部門的鑒定材料
【答案】D
5.中國證監(jiān)會派出機構對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有( )。
A.錄音記錄
B.錄像記錄
C.書面記錄
D.五人以上參與
【答案】C
6.持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)根據(jù)生產、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報( )備案。
A.中國證監(jiān)會
B.上級主管部門
C.期貨交易所
D.國務院
【答案】A
7.每年年初，持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到( )辦理登記手續(xù)。
A.國務院
B.上級主管部門
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.國家外匯管理局
【答案】D
8.每年初，為合法參與境外期貨業(yè)務企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務年度風險額度登記確認函》的部門是( )。
A.中國證監(jiān)會
B.國家商務部
C.該企業(yè)開立相關帳戶的銀行
D.國家外匯管理局
【答案】D
9.投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應當按照期貨交易所的相關規(guī)定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由( )承擔責任。
A.投資者所在的經(jīng)紀公司
B.投資者
C.投資者和所在的經(jīng)紀公司共同
D.期貨交易所
【答案】B
10.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有( )位具有期貨，證券，基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。
A.3
B.2
C.5
D.1
【答案】B
11.期貨經(jīng)紀公司( )，是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。
A.內部控制制度
B.內部控制文本制度
C.內部監(jiān)督體系
D.內部控制模式
【答案】A期貨《法律法規(guī)》科目綜合練習卷二
12.根據(jù)《關于加強期貨經(jīng)紀公司內部控制的指導原則》，期貨經(jīng)紀公司機構和崗位的設置在確保崗位( )的前提下應力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。
A.相互制約
B.相對獨立
C.齊全完備
D.分工負責
【答案】B
13.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是( )對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會派出機構
C.中國證監(jiān)會期貨部
D.期貨交易所
【答案】A
14.( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
A.《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》
C.《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D.《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》
【答案】B
15.審查期貨公司是否透支交易，應當以( )為標準。
A.期貨交易所規(guī)定的保證金比例
B.期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例
C.客戶實際交納的保證金
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例
【答案】A
16.期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，由( )進行處理。
A.所在地期貨交易所
B.期貨業(yè)協(xié)會
C.所在機構
D.證監(jiān)會規(guī)定的機構
【答案】C
17.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的( )。
A.百分之六十
B.百分之八十
C.百分之二十
D.百分之四十
【答案】A
18.我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結束后( )日內，每一年度結束后( )日內，提交有關經(jīng)營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。
A.5;10
B.10;20
C.15;30
D.7;14
【答案】C
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