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基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的信息管理
導(dǎo)語(yǔ)：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，是指依法辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的基金管理人以及取得基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)。
(一)2007年3月中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》�！兑�(guī)定》從總體上要求基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循安全性、實(shí)用性、系統(tǒng)化的原則，滿足以下要求：
1.具備《規(guī)定》所列示的各項(xiàng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)功能，能夠履行法律法規(guī)規(guī)定的相關(guān)責(zé)任人的義務(wù)。
2.具備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制，保障基金投資人資金流動(dòng)的安全性。
3.具備基金銷(xiāo)售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制，防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。
4.支持基金銷(xiāo)售適用性原則的運(yùn)用。
5.具備基金銷(xiāo)售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制。
6.能夠?yàn)橹袊?guó)證監(jiān)會(huì)提供監(jiān)控基金交易、資金安全及其他銷(xiāo)售行為所需的信息。
(二)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)主要包括前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺(tái)管理系統(tǒng)以及應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)。
1.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)
指直接面對(duì)基金投資人，或者與基金投資人的交易活動(dòng)直接相關(guān)的應(yīng)用系統(tǒng)，分為自助式和輔助式兩種類型。
2.自助式前臺(tái)系統(tǒng)。
3.后臺(tái)管理系統(tǒng)
主要實(shí)現(xiàn)對(duì)前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能的數(shù)據(jù)支持和集中管理。
4.監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送
5.信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)包括數(shù)據(jù)庫(kù)、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等。
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