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基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理有關(guān)事項(xiàng)的通知
各基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：
為提高證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員執(zhí)業(yè)素質(zhì)，規(guī)范基金從業(yè)人員行為，維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(主席令第71號(hào))、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第91號(hào))及《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)字第112號(hào))、《基金從業(yè)資格考試管理辦法(試行)》的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理有關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)須加入中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)成為會(huì)員，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格或基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，已取得基金從業(yè)資格或基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的人員需按規(guī)定完成每年度不少于15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)，并通過(guò)所在機(jī)構(gòu)每?jī)赡陞⒓踊饦I(yè)協(xié)會(huì)組織的從業(yè)資格年檢。
二、基金業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施從業(yè)資格管理后，取消只針對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金的人員和基金銷(xiāo)售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)人員的基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格考試，一并納入基金從業(yè)資格考試。
三、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員申請(qǐng)注冊(cè)從業(yè)資格的，應(yīng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。
2017年7月1日前，認(rèn)可證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》及《證券投資基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)》的考試成績(jī)：
(一)滿(mǎn)足下列條件之一的，可以申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格：
1、通過(guò)《證券投資基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)》，并已在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的;
2、通過(guò)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》，并已在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的。
(二)滿(mǎn)足下列條件之一的，可以申請(qǐng)基金從業(yè)資格：
1、通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》和科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》，并在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的;
2、通過(guò)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》及《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》，并已在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的;
3、通過(guò)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》，同時(shí)通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)的科目一，并已在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的。
自2017年7月1日后，上述科目的考試成績(jī)均按照四年有效期規(guī)定執(zhí)行，超過(guò)四年未通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)從業(yè)資格的，需重新參加考試或補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)。
四、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為其從業(yè)人員申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)首先辦理入會(huì)申請(qǐng)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)人員管理系統(tǒng)機(jī)構(gòu)賬戶(hù)，并指定資格管理員，資格管理員通過(guò)從業(yè)人員管理系統(tǒng)進(jìn)行從業(yè)人員的注冊(cè)、變更、離職備案、年檢等工作。有關(guān)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格管理流程，將另行通知。
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