2016基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考前模擬題

　　知識(shí)的鞏固在于平時(shí)的積累與準(zhǔn)備，備考需要用心去學(xué)習(xí)，下面是百分網(wǎng)小編準(zhǔn)備的基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考前模擬題,希望對(duì)大家的考試有幫助!

　　模擬題一

　　第1題：某投資者贖回上市開(kāi)放式基金1萬(wàn)份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其贖回費(fèi)用為(　)。

　　A.50.25

　　B.51.25

　　C.52.25

　　D.53.25

　　參考答案：B

　　第2題：我國(guó)證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括(　)。

　　Ⅰ.基金業(yè)的主管機(jī)構(gòu)從中國(guó)人民銀行過(guò)渡為中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　�、�.基金的監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)出臺(tái)行政條例，再到全國(guó)人民代表大會(huì)通過(guò)并修訂《證券投資基金法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)基金法制定一系列配套規(guī)則

　　Ⅲ.隨著居民財(cái)產(chǎn)收入的增加和理財(cái)意識(shí)的覺(jué)醒，中國(guó)百姓對(duì)證券投資基金從不熟悉到熟悉，投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財(cái)工具時(shí)的主要對(duì)象

　�、�.基金市場(chǎng)的主流品種從開(kāi)放式基金，再到封閉式基金，乃至各類基金創(chuàng)新產(chǎn)品紛紛出現(xiàn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　第3題：基金監(jiān)管的基本原則有(　)。

　�、�.保障投資人利益原則

　　Ⅱ.適度監(jiān)管原則

　�、�.高效監(jiān)管原則

　　Ⅳ.審慎監(jiān)管原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第4題：貨幣市場(chǎng)與股票市場(chǎng)的一個(gè)主要區(qū)別是(　)。

　　A.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門檻很低

　　B.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門檻很高

　　C.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　D.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

　　參考答案：B

　　第5題：基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的(　)。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.咨詢服務(wù)人員

　　D.投資管理人員

　　參考答案：C

　　第6題：當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)(　)保障基金投資人的合法利益。

　　A.優(yōu)先

　　B.其次

　　C.最后

　　D.不必

　　參考答案：A

　　第7題：投資者只需閱讀招募說(shuō)明書摘要信息，就可以了解到近(　)來(lái)與基金募集相關(guān)的最新信息。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.12個(gè)月

　　D.24個(gè)月

　　參考答案：B

　　第8題：公開(kāi)募集基金的基金合同不包括(　)。

　　A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

　　B.基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制

　　C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所

　　D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名

　　參考答案：D

　　第9題：對(duì)股票規(guī)模的劃分并不嚴(yán)格，依據(jù)相對(duì)規(guī)模進(jìn)行劃分，將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值20%以下的為小盤股;市值排名靠前，累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值(　)以上的為大盤股。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　參考答案：C

　　第10題：關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)屬于(　)的職責(zé)。

　　A.合規(guī)管理部門

　　B.管理層

　　C.督察長(zhǎng)

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　參考答案：C

　　模擬題二

　　第1題：內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為違反了證券市場(chǎng)的(　　)原則。

　　A.公開(kāi)、公平、公正

　　B.及時(shí)、客觀、準(zhǔn)確

　　C.高效、全面、及時(shí)

　　D.客觀、全面、準(zhǔn)確

　　參考答案：A

　　第2題：基金客戶個(gè)性化服務(wù)的基礎(chǔ)是(　　)。

　　A.深度挖掘客戶需求

　　B.利用平時(shí)時(shí)常走訪收集的客戶營(yíng)銷資料

　　C.研究市場(chǎng)行情

　　D.揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：A

　　第3題：基金試點(diǎn)的當(dāng)年，我國(guó)共建立了(　　)家基金管理公司。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：C

　　第4題：對(duì)于進(jìn)行短期交易的基金投資者，可以按以下要求收取贖回費(fèi)(　　)。

　　A.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額5%的贖回費(fèi)

　　B.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2%的贖回費(fèi)

　　C.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)

　　D.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.5%的贖回費(fèi)

　　參考答案：C

　　第5題：下列基金種類中，具有最低風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.債券基金

　　B.貨幣市場(chǎng)基金

　　C.股票基金

　　D.混合基金

　　參考答案：B

　　第6題：基金登記過(guò)程實(shí)際上是(　　)。

　　A.基金托管人對(duì)賬戶管理的過(guò)程

　　B.證券交易所登記賬戶份額變動(dòng)的過(guò)程

　　C.基金投資者對(duì)自己賬戶記賬的過(guò)程

　　D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)基金份額記賬的過(guò)程

　　參考答案：D

　　第7題：制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于(　　)的主要管理措施。

　　A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：D

　　第8題：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同約定的，應(yīng)立即通知(　　)，并及時(shí)向(　　)報(bào)告。

　　A.基金托管人;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.基金管理人;中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.基金托管人;中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.基金管理人;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：D

　　第9題：以下關(guān)于內(nèi)部控制目標(biāo)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則。自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念

　　B.確保基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

　　C.為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一位

　　D.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展

　　參考答案：C

　　第10題：投資人投資3萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開(kāi)放式基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.8%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為(　　)。

　　A.520.45

　　B.530.45

　　C.540.45

　　D.550.45

　　參考答案：B

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