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2024年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》交易相關(guān)考點(diǎn)整理
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一、證券交易市場(chǎng)概述
�。ㄒ唬┳C券交易市場(chǎng)的定義和功能
證券交易市場(chǎng)是為已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓機(jī)會(huì)的市場(chǎng)。其主要功能包括：提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施；形成較為合理的價(jià)格；引導(dǎo)資金合理流動(dòng)、資源優(yōu)化配置；及時(shí)準(zhǔn)確地傳遞證券交易信息；對(duì)整個(gè)證券市場(chǎng)進(jìn)行一線監(jiān)控。
�。ǘ┳C券交易市場(chǎng)的分類
1、按交易場(chǎng)所劃分：可分為場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)即證券交易所市場(chǎng)，是高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所；場(chǎng)外交易市場(chǎng)是在證券交易所之外進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，包括柜臺(tái)市場(chǎng)、第三市場(chǎng)、第四市場(chǎng)等。
2、按交易對(duì)象劃分：可分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)等。
3、按交易方式劃分：可分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)。現(xiàn)貨市場(chǎng)是指即期交易市場(chǎng)，交易雙方在成交后即時(shí)進(jìn)行清算交割；衍生品市場(chǎng)則是交易各種金融衍生品的市場(chǎng)，如期貨、期權(quán)、互換等。
二、證券交易程序
1、開(kāi)戶
投資者在進(jìn)行證券交易前，需要先在證券公司開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶。證券賬戶用于記錄投資者持有的證券種類和數(shù)量，資金賬戶用于存放投資者買(mǎi)賣(mài)證券的資金。
2、委托
投資者向證券公司發(fā)出買(mǎi)賣(mài)證券的指令，稱為委托。委托方式主要有柜臺(tái)委托、電話委托、網(wǎng)上委托等。委托指令應(yīng)包括證券名稱、買(mǎi)賣(mài)方向、委托數(shù)量、委托價(jià)格等內(nèi)容。
3、成交
證券公司將投資者的委托指令傳遞到證券交易所，由交易所的交易系統(tǒng)按照 “價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先” 的原則進(jìn)行撮合成交。成交后，交易所將成交信息反饋給證券公司，證券公司再通知投資者。
4、清算與交割
清算：是指在證券交易過(guò)程中，對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方的證券和資金進(jìn)行核算的過(guò)程。清算包括證券清算和資金清算兩個(gè)方面。
交割：是指證券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交后，按照約定的時(shí)間和方式進(jìn)行證券和資金的交付。交割方式主要有實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種。
5、過(guò)戶
對(duì)于記名證券，在成交后需要辦理過(guò)戶手續(xù)，將證券的所有權(quán)從賣(mài)方轉(zhuǎn)移到買(mǎi)方。過(guò)戶一般由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理。
三、證券交易規(guī)則
1、交易時(shí)間
證券交易時(shí)間一般為周一至周五的上午 9:30 至 11:30 和下午 13:00 至 15:00。不同的證券交易所有可能會(huì)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。
2、漲跌幅限制
為了防止證券價(jià)格過(guò)度波動(dòng)，證券交易所對(duì)股票、基金等證券品種實(shí)行漲跌幅限制。漲跌幅限制一般為 10%，ST 股票的漲跌幅限制為 5%。
3、交易單位
證券交易的單位稱為 “手”。股票交易中，每 100 股為一手；基金交易中，每 100 份為一手。
4、“T+1” 交易制度
目前我國(guó) A 股市場(chǎng)實(shí)行 “T+1” 交易制度，即投資者當(dāng)天買(mǎi)入的股票，要到下一個(gè)交易日才能賣(mài)出。而債券、基金等品種可以實(shí)行 “T+0” 交易制度，即當(dāng)天買(mǎi)入當(dāng)天可以賣(mài)出。
四、融資融券交易
1、融資融券交易的定義和特點(diǎn)
融資融券交易是指投資者向證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買(mǎi)入證券（融資交易）或借入證券并賣(mài)出（融券交易）的行為。融資融券交易具有杠桿效應(yīng)，可以放大投資者的收益和風(fēng)險(xiǎn)。
2、融資融券交易的條件和流程
條件：投資者需要在證券公司開(kāi)立融資融券賬戶，并滿足一定的資產(chǎn)規(guī)模、交易經(jīng)驗(yàn)等條件。同時(shí)，投資者需要提供足夠的擔(dān)保物，如現(xiàn)金、股票、債券等。
流程：投資者向證券公司提出融資融券申請(qǐng)，證券公司對(duì)投資者進(jìn)行資格審查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。審查通過(guò)后，投資者與證券公司簽訂融資融券合同，并在賬戶中存入擔(dān)保物。投資者可以根據(jù)自己的需求進(jìn)行融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出操作。在交易過(guò)程中，證券公司會(huì)對(duì)投資者的賬戶進(jìn)行監(jiān)控，確保擔(dān)保物充足。當(dāng)投資者需要償還融資融券債務(wù)時(shí)，可以通過(guò)賣(mài)出證券或現(xiàn)金還款等方式進(jìn)行。
3、融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)控制
保證金比例：證券公司會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況和投資者的信用狀況，確定融資融券交易的保證金比例。保證金比例越高，投資者的杠桿效應(yīng)越小，風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)較低。
維持擔(dān)保比例：投資者需要保持擔(dān)保物價(jià)值與融資融券債務(wù)的比例在一定水平以上，稱為維持擔(dān)保比例。當(dāng)維持擔(dān)保比例低于一定值時(shí)，證券公司會(huì)要求投資者追加擔(dān)保物或償還部分債務(wù)。如果投資者未能及時(shí)采取措施，證券公司有權(quán)對(duì)投資者的賬戶進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)。
五、證券交易的監(jiān)管
�。ㄒ唬┍O(jiān)管機(jī)構(gòu)
我國(guó)證券交易的監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。
�。ǘ┍O(jiān)管內(nèi)容
1、市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管：對(duì)證券市場(chǎng)的參與者，如證券公司、基金公司、上市公司等進(jìn)行資格審查和審批。
2、交易行為監(jiān)管：對(duì)證券交易中的內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、虛假陳述等違法違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)管和處罰。
3、信息披露監(jiān)管：要求上市公司、證券公司等市場(chǎng)主體按照規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息，保證投資者的知情權(quán)。
4、風(fēng)險(xiǎn)防范監(jiān)管：建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和預(yù)警機(jī)制，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
六、證券交易的技術(shù)分析
1、技術(shù)分析的定義和假設(shè)
技術(shù)分析是通過(guò)分析證券市場(chǎng)的歷史價(jià)格和成交量等數(shù)據(jù)，預(yù)測(cè)證券價(jià)格未來(lái)走勢(shì)的方法。技術(shù)分析的假設(shè)包括市場(chǎng)行為涵蓋一切信息、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)、歷史會(huì)重演。
2、技術(shù)分析的主要指標(biāo)和方法
主要指標(biāo)：包括移動(dòng)平均線、相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)（RSI）、隨機(jī)指標(biāo)（KDJ）、布林線等。
3、技術(shù)分析的局限性
技術(shù)分析雖然可以為投資者提供一定的參考，但也存在局限性。技術(shù)分析主要基于歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，不能完全預(yù)測(cè)未來(lái)市場(chǎng)的變化；技術(shù)分析容易受到市場(chǎng)情緒和突發(fā)事件的影響，準(zhǔn)確性難以保證；技術(shù)分析對(duì)于長(zhǎng)期投資的指導(dǎo)作用相對(duì)較弱。
總之，證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》中的交易相關(guān)考點(diǎn)涵蓋了證券交易市場(chǎng)的各個(gè)方面，包括市場(chǎng)概述、交易程序、交易規(guī)則、融資融券交易、監(jiān)管以及技術(shù)分析等。掌握這些考點(diǎn)，對(duì)于理解證券市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制和進(jìn)行證券投資具有重要意義。
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