- 相關推薦
2017年最新證券市場基本法律法規(guī)模擬考試題
一、單項選擇題
1.持倉限額是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的( )數(shù)額。
A.最低
B.一定
C.平均
D.最高
參考答案：D
2.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應當年滿( )周歲。
A.16
B.1 8
C.20
D.24
參考答案：B
3.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員最近( )年未受過刑事處罰的，可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：B
4.名義持有人應當將其代理的實際投資者或基金的名稱、注冊地、資產配置、證券投資情況于每個季度結束后的( )個工作日內，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。
A.2
B.4
C.6
D.8
參考答案：D
5.申請為財務顧問主辦人的個人，應提交最近( )個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明。
A.12
B.24
C.36
D.48
參考答案：C
6.負債達到凈資產的( )的單位和個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東和實際控制人。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
參考答案：D
7.一般情況下，收購要約約定的收購期限不得少于____日，并不得超過____日。( )
A.30;60
B.30;90
C.60;90
D.60;120
參考答案：A
8.證券公司、證券投資咨詢機構對證券投資咨詢資格申請人提交的申請表進行審核，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交( )。
A.證監(jiān)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.基金業(yè)協(xié)會
D.銀行業(yè)協(xié)會
參考答案：B
9.( )是指在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份額持有人
D.基金中介機構
參考答案：A
10.我國證券業(yè)從業(yè)人員資格考試由( )統(tǒng)一組織。
A.證監(jiān)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.證券投資基金業(yè)協(xié)會
D.銀行業(yè)協(xié)會
參考答案：B
【最新證券市場基本法律法規(guī)模擬考試題】相關文章：
證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》04-20
證券市場基本法律法規(guī)考點：融資融券業(yè)務管理的基本原則08-28
2024證券市場基本法律法規(guī)練習題（精選7份）08-30
證券市場的法律法規(guī)體系知識07-17
2024年證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》復習題08-30
證券市場的法律法規(guī)體系知識要點07-17
最新巴西柔術基本動作要點03-28
最新速降基本裝備及方法技巧06-12
最新幼兒形體訓練基本動作教學03-29
最新護士服務禮儀基本知識05-08