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2017證券從業(yè)資格考試證券投資基金備考題
一、單項(xiàng)選擇
1.證券投資基金是一種實(shí)行組合投資、專(zhuān)業(yè)管理，利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的( )投資方式。
A.分散
B.集資
C.集合
D.合作
2.基金當(dāng)事人即基金合同的當(dāng)事人，是指基金的( )。
A.托管人、發(fā)起人和份額持有人
B.管理人、托管人和份額持有人
C.發(fā)起人、管理人和份額持有人
D.受益人、管理人和份額持有人
3.封閉式基金的交易價(jià)格主要受( )的影響。
A.投資基金規(guī)模大小
B.投資時(shí)間長(zhǎng)短
G.二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系
D.上市公司質(zhì)量
4.2003年12月推出的我國(guó)第一只貨幣市場(chǎng)基金是( )。
A.招商安泰系列基金
B.南方避險(xiǎn)增值基金
C.南方寶元債券基金
D.華安現(xiàn)金富利基金
5.( )是指以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金，主要以具有良好增
長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。
A.混合型基金
B.增長(zhǎng)型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
6.在下列指標(biāo)中，最能全面反映基金經(jīng)營(yíng)成果的是( )。
A久期
B.基金分紅
C.已實(shí)現(xiàn)收益
D.凈值增長(zhǎng)率
7.關(guān)于保本基金，以下說(shuō)法正確的是( )、。
A.保本期越長(zhǎng)，投資者承擔(dān)的機(jī)會(huì)成本越低
B.常見(jiàn)的保本比例介于80%～之間
C.其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)的比例也較低
D.保本基金往往會(huì)對(duì)提前贖回基金的投資者收取較低的贖回費(fèi)
8.符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在( )募集資金可以
進(jìn)行( )證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱(chēng)為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。
A.境內(nèi)，境外
B.境內(nèi)，境內(nèi)
C.境外，境內(nèi)
D.境外，境外
9.封閉式基金的募集一般要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、( )、發(fā)售、基金合同生效四個(gè)步驟。
A.認(rèn)購(gòu)
B.核準(zhǔn)
C.發(fā)行
D.申購(gòu)
10.目前，我國(guó)上海證券交易所規(guī)定基金交易傭金不得高于成交金額的( )，起點(diǎn)5元。
A.0.05%
B.0.5%
C.0.15%
D.0.3%
參考答案
1.C
【解析】證券投資基金是一種實(shí)行組合投資、專(zhuān)業(yè)管理，利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資
方式。
2.B
【解析】我國(guó)的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托
管人是基金合同的當(dāng)事人，簡(jiǎn)稱(chēng)基金當(dāng)事人。
3.C
【解析】封閉式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。
4.D
【解析】 2003年12月推出的我國(guó)笫一只貨幣市場(chǎng)基金是華安現(xiàn)金富利基金。
5.B
【解析】增長(zhǎng)型基金是指以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金，主要以
具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。
6.D
【解析】?jī)糁翟鲩L(zhǎng)率是反映基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)最主要的分析指標(biāo)，最能全面反映基金的經(jīng)營(yíng)
成果。
7.B
【解析】常見(jiàn)的保本比例介于80%～之間。選項(xiàng)8說(shuō)法正確。保本期越長(zhǎng)，投資者
承擔(dān)的機(jī)會(huì)成本越高。其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)的比例較
高。保本基金往往會(huì)對(duì)提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費(fèi)。選項(xiàng)ACD說(shuō)法有誤。
8.A
【解析】符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在境內(nèi)募集資金
可以進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱(chēng)為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。
9.B
【解析】封閉式基金的募集一般要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、基金合同生效四個(gè)步驟。
10.D
【解析】按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額
的0.3M，起點(diǎn)5元。
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