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2016期貨法律法規(guī)鞏固復習題

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2016期貨法律法規(guī)鞏固復習題

　　1.某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易。此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉并發(fā)生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算，同時在報送監(jiān)管部門的財務報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債務進行報告。

　　(1)期貨公司上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是(　　)

　　A.對客戶進行強行平倉

　　B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

　　C.未能及時采取相關措施和未能進行相應的會計核算

　　D.未按照規(guī)定履行報告義務

　　答案：BCD

　　(2)期貨公司在編制風險監(jiān)管報表時，下列表述正確的是(　　)

　　A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減凈資本

　　B.未足額追加的客戶保證金應當按中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標準計算

　　C.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算

　　D.未足額追加的客戶保證金不包括已經(jīng)記入“因收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務

　　答案：ACD

　　2.下列關于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責任承擔的表述，正確的是(　　)

　　A.期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

　　B.期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔、

　　C.客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務，而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由客戶承擔

　　D.客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務，而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

　　答案：AD

　　3.某期貨公司用客戶保證金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是(　　)

　　A.使用客戶保證金，未事先告知客戶并取得客戶同意

　　B.從事期貨自營業(yè)務

　　C.未能有限控制投資風險

　　D.挪用客戶保證金

　　答案：BD

　　4.根據(jù)相關規(guī)定，對于期貨投資者保障基金的投資來源，以下說法正確的是(　　)

　　A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納

　　B.期貨公司按照代理交易額的千萬分之五的統(tǒng)一標準繳納

　　C.保障基金總額達到5億元人民幣的規(guī)模后，經(jīng)批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金

　　D.保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況予以調整

　　答案：AD

　　5.張華擔任某期貨公司業(yè)務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下心得，其中，錯誤的是(　　)

　　A.客戶有不符合的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益

　　B.為和其它公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，但絕不能低于經(jīng)營成本

　　C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指

　　令的，應當予以抵制，并按程序向高管人員或者董事會報告

　　D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險

　　答案：B

　　6.甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。請根據(jù)上述事實，請回答以下問題。

　　(1)期貨公司私下對沖、對賭，未將甲的指令入市交易等行為形成的交易結果(　　)

　　A有效

　　B有效，不過假如甲認為損害自己利益，可以撤銷

　　C效率待定，如果甲追人，則有效

　　D無效

　　答案：D

　　(2)如果期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失(　　)P141+30

　　A完全由甲承擔

　　B完全由期貨公司承擔

　　C甲、期貨公司各承擔一部分

　　D期貨交易所承擔一部分

　　答案：A

　　7.長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，于2009年6月與期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，教育局從事了數(shù)筆期貨交易，10月該營業(yè)部超出經(jīng)營范圍，與教育局簽訂補充協(xié)議，借入教育局的300萬元進行期貨自營，11月該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。根據(jù)上述材料，請回答以下問題。

　　(1)下列關于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同效力的表述，正確的是(　　)P+26

　　A.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同無效

　　B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷;經(jīng)期貨公司追人，合同有效

　　C.因教育局不具備從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同無效

　　D.因教育局不具備從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷;經(jīng)市政府追人，合同有效

　　答案：C

　　(2)下列關于營業(yè)部所欠教育局款項償還的表述，正確的是(　　)

　　A.營業(yè)部在經(jīng)營資金范圍內償還債務，因教育局存在過錯，欠款不足部分免予清償

　　B補充協(xié)議由營業(yè)部和教育局簽訂，雙方工作人員存在有過錯，欠款不足部分由雙方工作人員償還

　　C營業(yè)部屬超出范圍經(jīng)營，予以撤銷，欠款不足部分在該營業(yè)部被撤消后，予以清償

　　D營業(yè)部屬非法人機構，不能獨立承擔其民事責任的，由期貨公司承擔，故欠款不足部分由期貨公司承擔

　　答案：D