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基金從業(yè)資格考試《證券投資基礎(chǔ)知識》押卷題
單選題(共100題，每小題1分，共100分)。以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求-不選、錯選均不得分。
1、利潤表的組成部分不包括( )。
A.營業(yè)收入
B.所有者權(quán)益
C.與營業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費(fèi)用、銷售費(fèi)用和其他費(fèi)用
D.利潤
2、某企業(yè)有一張帶息票據(jù)(單利計息)，面額為12000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期(共60天)，則到期日的利息為( )元。
A.60
B.120
C.80
D.480
3、下列不屬于常見的基金回報率計算期間的是( )。
A.最近一月
B.最近兩月
C.最近三月
D.最近六月
4、( )是可以通過分散化投資來降低的風(fēng)險。
A.系統(tǒng)性風(fēng)險
B.市場風(fēng)險
C.政策風(fēng)險
D.非系統(tǒng)性風(fēng)險
5、關(guān)于被動投資指數(shù)復(fù)制和調(diào)整，說法錯誤的是( )。
A.指數(shù)復(fù)制可以采用完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制等方法
B.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次增加
C.根據(jù)抽樣方法不同，抽樣復(fù)制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法
D.被動投資復(fù)制指數(shù)時需要考慮各種成本
6、( )是指可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時按照事先約定的價格將可轉(zhuǎn)債賣回給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定。
A.票面利率
B.回售條款
C.贖回條款
D.轉(zhuǎn)換價格
7、資金比較充裕的投資者往往會選擇( )。
A.一般經(jīng)紀(jì)人
B.特殊經(jīng)紀(jì)人
C.交易經(jīng)紀(jì)人
D.綜合經(jīng)紀(jì)人
8、申請合格境外投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A.對資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在2年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元
B.對保險公司而言，成立2年以上，最近一個會計年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元
C.對證券公司而言，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元
D.對商業(yè)銀行而言，經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)5年以上，一級資本不少于3億美元
9、李先生擬在5年后用200000元購買一輛車，銀行年利率為12%，李先生現(xiàn)在應(yīng)存入銀行( )元。
A.120000
B.134320
C.113485
D.150000
10、 QDII基金的投資范圍不包括( )。
A.住房按揭支持證券
B.經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券
C.所有的公募基金
D.銀行存款
11、投資者對于( )的要求存在差異，個人投資者可能會對自己未來某個時點(diǎn)的財富水平有一個最低的要求。
A.風(fēng)險
B.收益
C.期限
D.流動性
12、( )顯示了企業(yè)在一年或一個經(jīng)營周期內(nèi)，應(yīng)收賬款的周轉(zhuǎn)次數(shù)。
A.現(xiàn)金資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
B.存貨周轉(zhuǎn)率
C.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
13、中國債券市場經(jīng)歷的發(fā)展階段不包括( )。
A.以政府間市場為主
B.以柜臺市場為主
C.以交易所市場為主
D.以銀行間市場為主
14、( )是資金成本的主要決定因素。
A.預(yù)算赤字
B.通貨膨脹
C.利率
D.匯率
15、對于投資收益率，我們用( )來衡量它偏離期望值的程度。
A.中位數(shù)
B.方差或標(biāo)準(zhǔn)差
C.方差
D.標(biāo)準(zhǔn)差
16、證券公司對于不同的投資者往往會采用不同的( )。
A.稅收率
B.過戶費(fèi)率
C.交易傭金率
D.到期收益率
17、負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應(yīng)當(dāng)滿足最近一個會計年度實(shí)收資本不少于( )億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于( )億美元或等值貨幣。
A.10;1000
B.10;100
C.5;1000
D.5;100
18、下列關(guān)于可贖回債券的說法中，錯誤的是( )。
A.約定的價格稱為贖回價格，包括面值和贖回溢價
B.大部分可贖回債券約定在發(fā)行一段時間后才可執(zhí)行贖回權(quán)
C.贖回條款是發(fā)行人的權(quán)利而非持有者
D.贖回條款是保護(hù)債權(quán)人的條款，不是保護(hù)債務(wù)人的條款
19、下列關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的表述中，正確的是( )。
A.它是反映現(xiàn)金增減變動的報表
B.它是一張損益報表
C.它是根據(jù)“資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益”等式編制的
D.流動資產(chǎn)排在左方，非流動資產(chǎn)排在右方
20、在證券投資中，每給定一個特定的投資比例，就得到一個特定的投資組合，它具有特定的預(yù)期收益率與( )。
A.方差
B.平均值
C.標(biāo)準(zhǔn)值
D.標(biāo)準(zhǔn)差21、關(guān)于UCITS基金的核準(zhǔn)，下列說法錯誤的是( )。
A.UCITS基金必須獲取其所在國監(jiān)管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)方可開展業(yè)務(wù)
B.基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)
C.對于單位信托而言，要求核準(zhǔn)基金章程和基金托管人
D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務(wù)
22、把某一項(xiàng)投資活動作為一個獨(dú)立的系統(tǒng)，在計算期內(nèi)，資金的收入與支出叫做( )。
A.貨幣流量
B.資金流量
C.現(xiàn)金流量
D.資本流量
23、下列關(guān)于回購協(xié)議的表述中，錯誤的是( )。
A.回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為
B.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主
C.國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過半年
D.證券的出售方為資金借入方，即正回購方
24、下列關(guān)于股票拆分的說法中，錯誤的是( )。
A.會對公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益產(chǎn)生影響
B.會使發(fā)行在外的股票總數(shù)增加，每股面值降低
C.每股收益和每股市價下降
D.股東的持股比例和權(quán)益總額及其各項(xiàng)權(quán)益余額都保持不變
25、可以在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行的期權(quán)是( )。
A.看漲期權(quán)
B.平價期權(quán)
C.歐式期權(quán)
D.美式期權(quán)
26、大多數(shù)資信好的公司采用( )的發(fā)行方式來發(fā)行商業(yè)票據(jù)。
A.直接發(fā)行
B.間接發(fā)行
C.貼現(xiàn)發(fā)行
D.以上選項(xiàng)都不正確
27、債券借貸的期限有借貸雙方協(xié)商確定，但最長不得超過( )天。
A.60
B.91
C.100
D.365
28、( )是根據(jù)特定的時間間隔，在每個時間點(diǎn)上平均下單的算法。
A.成交量加權(quán)平均價格算法
B.時間加權(quán)平均價格算法
C.跟量算法
D.執(zhí)行偏差算法
29、我國場內(nèi)股票交易的買賣雙方支付的過戶費(fèi)屬于( )的收入。
A.中國結(jié)算公司
B.證券經(jīng)紀(jì)商
C.證券交易所
D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
30、交易所上市交易的債券按( )估值。
A.第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值凈價
B.當(dāng)日的開盤價
C.估值當(dāng)日的結(jié)算價
D.采用估值技術(shù)31、用復(fù)利計算第n期終值的公式為( )。
A.FV=PV×(1+i×n)
B.PV=FV×(1+i×n)
C.FV=PV×(1+i)n
D.PV=FV×(1+i)n
32、( )雖然計算量較大，但這種方法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計算VaR值方法。
A.參數(shù)法
B.歷史模擬法
C.蒙特卡洛模擬法
D.算術(shù)平均法
33、關(guān)于債券利率風(fēng)險的描述，以下錯誤的是( )。
A.浮動利率債券的利息在支付日根據(jù)當(dāng)前市場利率重新設(shè)定
B.債券的價格與利率呈反向變動關(guān)系
C.浮動利率債券在市場利率下行的環(huán)境中具有較低的利率風(fēng)險
D.利率風(fēng)險是指利率變動引起債券價格波動的風(fēng)險
34、申請QDII資格的證券公司，凈資本不低于( )億元人民幣。
A.5
B.6
C.8
D.4
35、關(guān)于大宗商品投資，說法錯誤的是( )。
A.大宗商品基本上可以分為能源類、基礎(chǔ)原材料類、貴金屬類和農(nóng)產(chǎn)品四類
B.大宗商品是指具有實(shí)體，不可進(jìn)入流通領(lǐng)域，可在零售環(huán)節(jié)進(jìn)行銷售的商品
C.大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征，供需和交易量都非常大
D.購買大宗商品是最直接也是最簡明的大宗商品投資方式
36、目前，托管資產(chǎn)的場內(nèi)資金清算主要采用兩種模式，包括( )和( )。
A.托管人結(jié)算模式;券商結(jié)算模式
B.共同對手結(jié)算模式;逐筆清算模式
C.貨銀對付模式;凈額交收模式
D.凈額交收模式;全額交收模式
37、市場風(fēng)險管理的主要措施不包括( )。
A.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢，重大經(jīng)濟(jì)政策動向，重大市場行動，評估宏觀因素變化可能給投資帶來的系統(tǒng)性風(fēng)險
B.密切關(guān)注行業(yè)的周期性、市場競爭、價格、政策環(huán)境和個股的基本面變化，構(gòu)造股票投資組合，分散非系統(tǒng)性風(fēng)險
C.關(guān)注投資組合的風(fēng)險調(diào)整后收益，可以采用夏普比率、特雷諾比率和詹森比率等指標(biāo)衡量
D.建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度，結(jié)合外部信用評級，進(jìn)行發(fā)行人信用風(fēng)險管理
38、( )是指一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請求，將其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息，主動提供給他方主管機(jī)構(gòu)。
A.自發(fā)性協(xié)助
B.相互提供信息
C.自發(fā)性監(jiān)管
D.自律監(jiān)管
39、收益率曲線的三種類型不包括( )。
A.正收益曲線
B.反轉(zhuǎn)收益曲線
C.水平收益曲線
D.負(fù)收益曲線
40、( )近似于看漲期權(quán)，行權(quán)時其持有人可按照約定的價格購買約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)。
A.美式權(quán)證
B.認(rèn)購權(quán)證
C.認(rèn)沽權(quán)證
D.歐式權(quán)證
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