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證券從業(yè)人員考試試題
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1.下面不屬于獨立衍生工具的是（）。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券
B.遠(yuǎn)期合同
C.期貨合同
D.互換和期權(quán)
2.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，這是金融衍生工具的（）特性。
A.跨期性
B.聯(lián)動性
C.杠桿性
D.不確定性或高風(fēng)險性
3.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以（）為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。
A.各種貨幣
B.股票或股票指數(shù)
C.利率或利率的載體
D.以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險
4.金融衍生工具依照（）可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
A.基礎(chǔ)工具分類
B.金融衍生工具自身交易的方法及特點
C.交易場所
D.產(chǎn)品形態(tài)
5.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。
A.新技術(shù)革命
B.金融自由化
C.利潤驅(qū)動
D.避險
6.1988年國際清算銀行（BIS）制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的（ ）。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
7.以（）為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。
A.市政債券期貨
B.國債期貨
C.市政債券指數(shù)期貨
D.金融債券期貨
8.外匯期貨交易自1972年在（ ）所屬的國際貨幣市場（IMM）率先推出后得到了迅速發(fā)展。
A.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所
B.歐洲交易所
C.紐約交易所
D.芝加哥商業(yè)交易所
9.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券�？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成（）。
A.優(yōu)先股
B.普通股票
C.金融債券
D.公司債券
10.關(guān)于股票價格指數(shù)期貨論述不正確的是（）。
A.1982年，美國堪薩斯期貨交易所（KCBT）首先推出價值線指數(shù)期貨
B.股價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積
C.股價指數(shù)是以實物結(jié)算方式來結(jié)束交易的
D.股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的
11.金融期貨的（），就是通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流或公允價值的交易行為。
A.套期保值功能
B.價格發(fā)現(xiàn)功能
C.投機(jī)功能
D.套利功能
12.當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了（）。
A.信用風(fēng)險
B.流動性風(fēng)險
C.法律風(fēng)險
D.基差風(fēng)險
13.關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（）。
A.期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同，所以今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨價格
B.世界各地的套期保值者和現(xiàn)貨經(jīng)營者，利用期貨價格和傳播的市場信息來制定各自的經(jīng)營決策，這樣，期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ)
C.期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點
D.理論上說，期貨價格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如現(xiàn)貨價格保持不變，期貨價格就不會與之存在差異
14.2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當(dāng)日最高價2748.6點進(jìn)行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金12%，則日收益率為（ ）。
A.20%
B.25.5%
C.31.7%
D.38%
15.目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是（ ）。
A.T+0
B.T+2
C.T+3
D.T+7
16.目前，（）已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。
A.按名義金額計算的互換交易
B.按實際金額計算的互換交易
C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D.金融期貨合約
17.根據(jù)（）劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
A.選擇權(quán)的性質(zhì)
B.合約所規(guī)定的履約時間的不同
C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D.協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系
18.下列說法錯誤的是（）。
A.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利
B.看漲期權(quán)也稱認(rèn)購權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)
C.期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡
D.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同
19.可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行的金融期權(quán)是（）。
A.歐式期權(quán)
B.美式期權(quán)
C.修正的美式期權(quán)
D.大西洋期權(quán)
20.交易所交易基金的期權(quán)屬于（）。
A.單只股票期權(quán)
B.貨幣期權(quán)
C.股票組合期權(quán)
D.股票指數(shù)期權(quán)
21.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要的一類衍生金融產(chǎn)品是（ ）。
A.貨幣互換
B.信用違約互換（CDS）
C.利率互換
D.股權(quán)互換
22.截至2009年12月31日，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為（ ）。
A.37%
B.54%
C.72%
D.85%
23.關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述不正確的是（）。
A.認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證
B.認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行
C.行權(quán)時不會增加股份公司的股本
D.我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證，就屬于認(rèn)股權(quán)證
24.交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期（交割日）買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約是（）。
A.金融互換
B.金融期權(quán)
C.金融期貨
D.金融遠(yuǎn)期合約
25.（ ）是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征。
A.風(fēng)險收益的限定性
B.套期保值
C.附有轉(zhuǎn)股權(quán)
D.雙重選擇權(quán)
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