2015全國證券從業(yè)人員資格《證券交易》試題精選
單項選擇題
1、一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。( )
2、
證券流動性風(fēng)險方面，由于滬深證券交易所對A股等多數(shù)品種實施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約，因此對證券登記結(jié)算機構(gòu)來說，證券流動性風(fēng)險并不突出。( )
3、個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料不包括( )。
A.填妥并由本人當(dāng)面簽名的客戶信用資金存管協(xié)議
B.本人身份證明原件及復(fù)印件
C.填妥并由本人當(dāng)面簽名的“信用證券賬戶開戶申請表”和“信用資金賬戶開戶申請表”
D.加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶
4、公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生的資產(chǎn)，并協(xié)助司法機關(guān)執(zhí)行。( )
5、合格境外機構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括( )。
A.B股
B.A股
C.國債
D.權(quán)證
6、一般來說，證券買賣委托受理過程不包括( )。
A.驗證
B.審單
C.查驗資金和證券
D.審查投資者的證券投資風(fēng)險承受能力
7、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于配股權(quán)證的說法正確的是( )。
A.配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明
B.我國A股的配股權(quán)證掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管
C.配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過程非常不同
D.證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證
多項選擇題
8、在全國銀行間債券市場債券質(zhì)押式回購交易中，具有結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)主要有( )。
A.中國農(nóng)業(yè)銀行
B.中國交通銀行
C.煙臺住房儲蓄銀行
D.寧波鄞州農(nóng)村合作銀行
9、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有( )。
A.集合性，即證券公司與客戶是一對多
B.投資范圍是限定性的
C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D.通過專門賬戶投資運作
10、追究證券公司刑事責(zé)任的處罰通常出現(xiàn)在( )情況下。
A.編造、傳播影響證券交易的虛假信息
B.內(nèi)幕交易
C.偽造、變造、銷毀交易記錄
D.操縱證券交易價格
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