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《證券市場法律法規(guī)》重點：融資融券業(yè)務管理的基本原則
導語：融資融券業(yè)務管理的基本原則的內容是什么?這是證券市場法律法規(guī)的考試內容之一，如果還沒有掌握的話那就要捉緊時間復習了哦。
要點：合法合規(guī)原則
內容：
(1)證券公司開展融資融券業(yè)務應遵守法律、行政法規(guī)和有關管理辦法的規(guī)定，加強內部控制，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全
(2)證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
(3)證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券
要點：集中管理原則
內容：證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理。證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部。公司應建立完備的融資融券業(yè)務管理制度、決策與授權體系、操作流程和風險識別、評估與控制體系。融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照“董事會一業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構”的架構設立和運行。董事會負責制定融資融券業(yè)務的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務有關的部門設置及各部門職責，確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模
要點：獨立運行原則
內容：證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券獨立運行原則自營、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離，獨立運行
要點：崗位分離原則
內容：證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約。各主要環(huán)節(jié)應當分別由不同的部門和崗位負責，負責風險監(jiān)控和業(yè)務稽核的部門和崗位應當獨立于其他部門和崗位，分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得兼管風險監(jiān)控部門和業(yè)務稽核部門
證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件
證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列條件：
(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年。
(2)公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內部管理風險。
(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形。
(4)財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。
(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。
(6)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。
(7)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。
(8)有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務系統(tǒng)已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。
(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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