證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律法規(guī)重點(diǎn)

　　證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)。下面小編為大家編輯整理了證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律法規(guī)重點(diǎn)，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注我們應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

　　公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定

　　(一)證券發(fā)行的一般規(guī)定

　　1、概念

　　(1)經(jīng)批準(zhǔn)符合發(fā)行條件 (2)以籌集資金為目的

　　(3)按照一定程序 (4)銷售股票、公司債權(quán)或其他證券

　　2、法律規(guī)定 《證券法》規(guī)定：公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券

　　3、公開(kāi)發(fā)行的情形：

　　(1)向不特定對(duì)象發(fā)行 (2)向特定對(duì)象發(fā)行超過(guò)200人

　　(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為

　　*非公開(kāi)發(fā)行，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式

　　【單選】以下不屬于公開(kāi)發(fā)行行為的是()

　　A.向社會(huì)公眾發(fā)行企業(yè)債券 B.向某企業(yè)150名內(nèi)部員工發(fā)行企業(yè)債券

　　C.向300名私募基金投資人發(fā)行債券 D.通過(guò)廣告推銷非公開(kāi)發(fā)行債券

　　答案：B 解析：向特定對(duì)象發(fā)行超過(guò)200人屬于公開(kāi)發(fā)行，D項(xiàng)屬于變相公開(kāi)發(fā)行

　　4、涉及保薦的證券類型

　　(1)采用承銷方式發(fā)行股票 (2)采用承銷方式發(fā)行可轉(zhuǎn)債

　　(3)公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券

　　5、保薦人要求

　　(1)具有保薦資格 (2)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范

　　(3)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé) (4)審慎核查發(fā)行人申請(qǐng)文件和披露材料

　　*保薦人資格和管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定

　　(二)股票的發(fā)行

　　1、股票公開(kāi)發(fā)行的條件

　　(1)設(shè)立股份公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)符合《公司法》的條件

　　(2)設(shè)立股份公司公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

　　(3)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送募股申請(qǐng)和文件

　　a.公司章程 b.發(fā)起人協(xié)議 c.發(fā)起人名稱、認(rèn)購(gòu)股數(shù)、出資種類、驗(yàn)資證明

　　d.招股說(shuō)明書(shū) e.代收股款銀行名稱及地址 f.承銷機(jī)構(gòu)名稱及承銷協(xié)議

　　g.保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)(若需要) h.設(shè)立公司的批準(zhǔn)文件(若需要)

　　2、新股發(fā)行的條件

　　(1)公司公開(kāi)發(fā)行新股的條件

　　a.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu) b.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

　　c.最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為 d.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

　　(2)公司公開(kāi)發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)報(bào)送的文件

　　a.募股申請(qǐng) b.營(yíng)業(yè)執(zhí)照 c.公司章程 d.股東大會(huì)決議 e.招股說(shuō)明書(shū) f.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　g.代收股款銀行的名稱及地址 h.承銷機(jī)構(gòu)名稱及承銷協(xié)議 i.發(fā)行保薦書(shū)

　　【多選】上市公司發(fā)行新股應(yīng)滿足以下哪些條件()

　　A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu) B.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

　　C.最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為

　　D.股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　　答案：ABC 解析：D屬于股票上市交易的條件，不是發(fā)行的條件

　　上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股應(yīng)符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，并報(bào)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　3、募集資金的用途 (1)按招股說(shuō)明書(shū)使用資金 (2)改變資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)決議 (3)擅自改變用途未糾正或未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開(kāi)發(fā)行新股

　　(三)債券的發(fā)行

　　*債券分類(公司債、金融債、國(guó)債……)

　　1、公司債券發(fā)行的條件

　　(1)凈資產(chǎn)下限：a.股份有限公司3000萬(wàn);b.有限責(zé)任公司6000萬(wàn)

　　(2)累計(jì)債券余額上限：凈資產(chǎn)40%

　　(3)利潤(rùn)要求：近3年平均可分配利潤(rùn)可覆蓋1年債券利息

　　(4)資金投向要求：符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

　　(5)利率要求：不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定利率

　　(6)其他要求：國(guó)務(wù)院規(guī)定

　　*上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債，需同時(shí)滿足公開(kāi)發(fā)行股票的要求，并報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　(7)不得再次發(fā)行的情形

　　a.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足

　　b.對(duì)已公開(kāi)發(fā)行債券或其他債務(wù)違約或延遲支付本息，且未清償?shù)?/p>

　　c.違反規(guī)定改變募集資金用途

　　2、公司債券發(fā)行審批須提交的文件

　　(1)報(bào)送對(duì)象： 國(guó)務(wù)院授權(quán)部門(mén)或證監(jiān)會(huì)

　　(2)報(bào)送內(nèi)容 a.營(yíng)業(yè)執(zhí)照;b.公司章程;c.債券募集辦法; d.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告;e.其他文件;i.發(fā)行保薦書(shū)(若需要)

　　3、募集資金的用途

　　必須按照核準(zhǔn)的用途使用募集資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

【證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律法規(guī)重點(diǎn)】相關(guān)文章：

證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》考點(diǎn)08-11

證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律法規(guī)考點(diǎn)07-12

證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》筆記06-13

證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》重點(diǎn)：基金08-02

證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律法規(guī)考點(diǎn)總結(jié)07-04

證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》考點(diǎn)歸納06-25

證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)重點(diǎn)02-25

證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》重點(diǎn)：其他業(yè)務(wù)05-20

證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》重點(diǎn)：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪03-24