證券從業(yè)資格考試真題
無論是身處學(xué)校還是步入社會(huì)，我們很多時(shí)候都會(huì)有考試，接觸到考試真題，考試真題可以幫助學(xué)�；蚋髦鬓k方考察參試者某一方面的知識(shí)才能。什么樣的考試真題才是科學(xué)規(guī)范的考試真題呢？以下是小編收集整理的證券從業(yè)資格考試真題，希望能夠幫助到大家。
證券從業(yè)資格考試真題 1
1、A證券公司全額包銷B公司公開發(fā)行的公司債券，銷售開始日期為2015年3月1日，則其銷售日期可選擇( )
I、2015.5.27
Ⅱ、2015.5.28
�、�、2015.5.29
�、�、2015.5.30
A I Ⅱ
B I Ⅱ Ⅲ
C I Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D Ⅱ Ⅲ
答案：B
2、不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是( )
A、信用風(fēng)險(xiǎn)
B、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
C、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
D、利率風(fēng)險(xiǎn)
答案：A
3、美國(guó)《1980年銀行法》廢除Q條例，主要是取消了對(duì)( )的最高利率限制。
�、窕钇诖婵�
Ⅱ定期存款
�、髢�(chǔ)蓄存款
�、糸L(zhǎng)期存款
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案：A
4、關(guān)于金融市場(chǎng)，以下說法正確的是( )
�、瘳F(xiàn)代金融市場(chǎng)的一個(gè)重要趨勢(shì)是機(jī)構(gòu)投資者的比重逐漸升高
�、蛟绞前l(fā)達(dá)的金融市場(chǎng)，越離不開金融中介機(jī)構(gòu)參與
�、蠼鹑谥薪闄C(jī)構(gòu)越發(fā)達(dá)，金融市場(chǎng)功能越完善
�、艚鹑谑袌�(chǎng)上的參與各方是以信用為基礎(chǔ)的信貸關(guān)系和委托代理關(guān)系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案：C
5、以下是金融市場(chǎng)按投資標(biāo)的物分類的是( )
A、票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)
B、貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)
C、現(xiàn)貨市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)
D、發(fā)行市場(chǎng)、流通市場(chǎng)
答案：A
6、我國(guó)央行的貨幣政策目標(biāo)是( )
Ⅰ、充分就業(yè)
�、�、幣值穩(wěn)定
Ⅲ、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
Ⅳ、國(guó)際收支平衡
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：B
7、( )是指將在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性撮合的競(jìng)價(jià)方式
A、連續(xù)競(jìng)價(jià)
B、集合競(jìng)價(jià)
C、協(xié)商議價(jià)
D、公開競(jìng)價(jià)
答案：B
8、政府債券的特征有( )
Ⅰ、安全性高
�、�、流動(dòng)性好
�、�、免稅
�、�、有一定收益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
9、關(guān)于期貨和期權(quán)的說法，不正確的是( )
A、期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的
B、期權(quán)交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的
C、期權(quán)買方在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權(quán)費(fèi)，可能取得的盈利卻是無限的
D、期權(quán)出售方在交易中所取得的盈利是有限的，可能遭受的損失是無限的。
答案：B
10、股份有限公司申請(qǐng)股票在上海證券交易所上市，公司股本總額不少于人民幣( )萬元。
A、3000
B、5000
C、6000
D、2000
答案：B
11、( )是證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式
A、代銷
B、包銷
C、全銷
D、自銷
答案：B
12、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)服務(wù)包括( )
�、瘛f(xié)助辦理開戶手續(xù)
�、�、提供期貨行情信息
�、�、收取客戶結(jié)算保證金
�、簟榭蛻魟澽D(zhuǎn)期貨保證金
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
13、衍生品的杠桿特性決定了它的( )
Ⅰ、高穩(wěn)定性
�、颉⒏呤找嫘�
�、�、高風(fēng)險(xiǎn)性
�、簟⒏吡鲃�(dòng)性
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：B
14、以下不用交個(gè)人所得稅的是( )
A、股息
B、紅利
C、衍生品收益
D、國(guó)債利息
答案：D
15、A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行( )
A、浮動(dòng)傭金制
B、最高上限和最低下限制度
C、最低下限向上浮動(dòng)制度
D、最高上限向下浮動(dòng)制度
答案：D
16、目前，財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債采取( )的方式
�、�.合并名稱
Ⅱ.合并賬戶
�、�.合并發(fā)行
�、�.合并托管
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
17、按資金用途，國(guó)債可分為( )
�、瘛⒊嘧謬�(guó)債
�、�、建設(shè)國(guó)債
�、�、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債
�、簟⑻胤N國(guó)債
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
18、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)可以投資于( )
�、�、人民幣普通股
Ⅱ、基金券
Ⅲ、認(rèn)股權(quán)證
�、�、衍生品
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
19、2004年1月，( )發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》
A、證監(jiān)會(huì)
B、銀監(jiān)會(huì)
C、國(guó)務(wù)院
D、黨中央
答案：C
20、股票采用( )
A、紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式
B、紙面形式
C、電子形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式
D、電子形式
答案：A
21、ETF的購(gòu)買起點(diǎn)是( )萬份
A、100或200
B、50或100
C、30或50
D、100或300
答案：B
22、上市公司公開發(fā)行新股，配股時(shí)原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量( )的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
答案：C
23、向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由( )組成。
A、負(fù)責(zé)保薦的證券公司
B、參與承銷的證券公司
C、主承銷商和參與承銷的證券公司
D、負(fù)責(zé)保薦的證券公司和參與承銷的證券公司
答案：C
24、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括( )
�、�、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
�、�、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)
�、蟆①Y信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
�、�、交易所
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
25、會(huì)員制的證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的( )
A、非企業(yè)法人
B、企業(yè)法人
C、事業(yè)單位
D、社會(huì)法人團(tuán)體
答案：D
26、證券業(yè)協(xié)會(huì)是( )
A、監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B、自律性組織
C、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
D、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)
答案：B
27、銀行間債券市場(chǎng)的結(jié)算制度不包括( )
A、見券付款
B、純?nèi)^戶
C、券款對(duì)付
D、以券易券
答案：D
28、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的( )，屬于內(nèi)幕消息。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
答案：B
29、以下關(guān)于中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司的說法中，錯(cuò)誤的是( )
A、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的'上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金
B、基金公司應(yīng)當(dāng)與證監(jiān)會(huì)建立證券公司信息共享機(jī)制，證監(jiān)會(huì)定期向基金公司通報(bào)關(guān)于證券公司財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等的經(jīng)營(yíng)管理信息。
C、基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買政府債券、中央銀行票據(jù)、中央企業(yè)債券、信用等級(jí)較高的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。
D、為處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)需要?jiǎng)佑没鸬�，證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況制定風(fēng)險(xiǎn)處置方案，基金公司制定基金使用方案，無須報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，由基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜
答案：D
30、以下( )會(huì)影響股票的價(jià)格和數(shù)量。
�、�、股票分割和合并
�、�、增發(fā)
Ⅲ、配股
�、�、回購(gòu)
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題考點(diǎn)
1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由( )批準(zhǔn)
A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
答案：B
2、發(fā)布證券研究報(bào)告的內(nèi)容包括( )
�、瘛⒆C券估值
�、颉⑼顿Y評(píng)級(jí)
�、�、收益預(yù)測(cè)
�、�、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
3、證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員需要具備的條件包括( )
Ⅰ、大學(xué)本科以上學(xué)歷
Ⅱ、具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
�、�、規(guī)定科目考試合格
�、�、未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
4、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T的禁止行為有：
�、�、代理投資人從事證券、期貨買賣
�、�、向投資人承諾證券、期貨投資收益
Ⅲ、與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
�、簟樽约嘿I賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
5、我國(guó)證券交易所的組織形式是( )
A、公司制
B、經(jīng)紀(jì)制
C、合伙制
D、會(huì)員制
答案：D
6、期貨公司注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于( )
A、30%
B、50%
C、60%
D、85%
答案：D
7、證券公司的設(shè)立實(shí)行( )
A、審批制
B、注冊(cè)制
C、核準(zhǔn)制
D、特許制
答案：A
8、操縱證券、期貨交易價(jià)格罪具體有以下( )行為方式
�、�、對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券
�、�、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)，或者利用信息優(yōu)勢(shì)，聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格
�、�、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量
Ⅳ、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
9、( )用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金
A、融資專用資金賬戶
B、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
C、信用交易資金交收賬戶
D、客戶信用資金賬戶
答案：B
10、誠(chéng)信信息中的基本信息通過( )采集。
Ⅰ協(xié)會(huì)成員信息管理系統(tǒng)
�、騾f(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)
�、髲臉I(yè)人員信息管理系統(tǒng)
�、粽\(chéng)信信息管理系統(tǒng)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：B
11、下列有關(guān)設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的表述，錯(cuò)誤的是( )
A.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)
B.董事、監(jiān)視、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件
C.取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)達(dá)到法定人數(shù)
D.注冊(cè)資本不低于一億元人民幣
答案：A
12、根據(jù)公司法規(guī)定，下列不能擔(dān)任公司法定代表人的是( )
A執(zhí)行董事
B監(jiān)事
C總經(jīng)理
D董事長(zhǎng)
答案：B
13、A公司的股份總額為25萬股，獎(jiǎng)勵(lì)給該公司職工的股份最多為( )
A、5000
B、10000
C、50000
D、12500
答案：D
14、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，不屬于協(xié)議內(nèi)容的是( )
A介紹業(yè)務(wù)范圍
B報(bào)酬支付、相關(guān)費(fèi)用支付方式
C期貨保證金的交付手續(xù)
D客戶投訴處理方式
答案：C
15、兩名保薦代表人在主板、創(chuàng)業(yè)板同時(shí)負(fù)責(zé)兩家企業(yè)，但最近3年( )除外。
I被證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施
�、蚴艿街袊�(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的譴責(zé)
Ⅲ未擔(dān)任首次發(fā)行、再融資項(xiàng)目的簽字保薦代表人
�、粑磽�(dān)任股份轉(zhuǎn)讓掛牌項(xiàng)目負(fù)責(zé)人
A、I Ⅲ
B、I Ⅱ
C、Ⅱ Ⅲ
D、Ⅲ Ⅳ
答案：A
16、甲公司系某集團(tuán)公司的全資子公司，因業(yè)務(wù)需要，集團(tuán)公司決定甲公司分立為兩個(gè)子公司。甲公司的債權(quán)債務(wù)全部發(fā)生在集團(tuán)公司內(nèi)部，下列說法正確的是( )
A、分立后，原甲公司的債務(wù)由集團(tuán)公司繼承
B、因甲公司的債權(quán)債務(wù)均發(fā)生在集團(tuán)公司內(nèi)部，故其分立無需通知債權(quán)人
C、甲公司分立事宜應(yīng)當(dāng)在報(bào)紙上公告
D、甲公司分立應(yīng)當(dāng)取得債權(quán)人同意
答案：C
17、以下人員中，( )不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。
A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
B、發(fā)行人的監(jiān)事
C、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
D、持有公司3%股份的股東
答案：D
18、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人發(fā)生變更，證券公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是( )
A、向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
B、提前或者在合理時(shí)間內(nèi)告知客戶
C、向住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
D、在合理時(shí)間內(nèi)披露
答案：B
19、甲股份有限公司于2012年1月成立，公司股票于2013年3月上市交易，該公司關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的做法中違反《公司法》規(guī)定的是( )
A、董事王某于2014年4月-12月期間轉(zhuǎn)讓的公司股份是其所持有公司股份總數(shù)的30%
B、發(fā)起人李某于2014年4月將其持有的公司股份轉(zhuǎn)讓給其他人
C、公司經(jīng)理張某于2014年3月離職，并于2014年10月將其持有的甲公司股份轉(zhuǎn)讓
D、股東孫某于2012年10月認(rèn)購(gòu)了甲公司增發(fā)的股份，并于2014年2月將其轉(zhuǎn)讓
答案：A
20、證券投資顧問申請(qǐng)人提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的書面材料有( )
A、執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、具有半年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明
B、執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、未受過刑事處罰的證明，具有半年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明等
C、執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、未受過刑事處罰的證明，具有兩年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明等
D、執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表、身份證復(fù)印件、未受過刑事處罰的證明，具有一年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明等
答案：C
21、下列關(guān)于公司組織形式變更的說法正確的是( )
A、股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司，有限責(zé)任公司不得變更為股份有限公司
B、有限責(zé)任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換
C、有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責(zé)任公司
D、有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責(zé)任公司
答案：C
22、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在( )的情況下應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避
�、褡C券公司的自營(yíng)部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個(gè)月內(nèi)
�、蜃C券公司的受托投資管理部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個(gè)月內(nèi)
Ⅲ證券公司的財(cái)務(wù)顧問部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個(gè)月內(nèi)
�、糇C券公司的投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個(gè)月內(nèi)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
23、債務(wù)融資工具持有人會(huì)議的決議公告包括但不限于以下( )
Ⅰ出席會(huì)議的本期債務(wù)融資工具持有人(代理人)所持表決權(quán)情況
�、驎�(huì)議有效性
Ⅲ各項(xiàng)議案的議題和表決結(jié)果
�、舭l(fā)行人的董事會(huì)決議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
24、從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，需要具備下列條件( )
�、褚婪ǔ闪�5年以上
Ⅱ上一年度經(jīng)審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于8000萬元
�、笞�(cè)會(huì)計(jì)師不少于200人
Ⅳ凈資產(chǎn)不少于5000萬元
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
25、申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )
Ⅰ基金管理公司凈資產(chǎn)不少以2億元，經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)長(zhǎng)達(dá)2年以上，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
�、蜃C券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不低于5億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%，經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)長(zhǎng)達(dá)2年以上，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
�、缶哂�5年以上境外證券市場(chǎng)資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)資產(chǎn)的中級(jí)以上的管理人員不少于1名
Ⅳ具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
26、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起( )時(shí)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書面報(bào)告通知該上市公司，并予公告。
Ⅰ.百分之五
�、�.百分之十
Ⅲ.三日
�、�.五日
A、Ⅰ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ
D、Ⅱ Ⅳ
答案：A
27、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
答案：C
28、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于( )人。
A.3
B.5
C.10
D.15
答案：C
29、封閉式基金的存續(xù)期一般在( )年以上，封閉式基金期滿后可以通過一定的法定程序延期。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案：A
30、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過( )人
A.50
B.100
C.150
D.200
答案：D
證券從業(yè)資格考試真題 2
一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.不屬于基金收益中其他收入的項(xiàng)目是( )。
A.新股手續(xù)費(fèi)返還
B.贖回費(fèi)余額
C.基金獲得的賠償款
D.存款利息收入
2.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)( )。
A.收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%
B.每年不得多于一次
C.收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的30%
D.每年不得少于一次
3.下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述，正確的是( )。
A.對(duì)機(jī)構(gòu)買賣基金份額征收花印花稅
B.對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅
C.對(duì)機(jī)構(gòu)從基金分配中獲得的收入征收企業(yè)所得稅
D.對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅
4.在我國(guó)，對(duì)( )從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買賣股票、債券的原價(jià)收入，股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。
A.非銀行金融機(jī)構(gòu)
B.企業(yè)
C.證券投資基金
D.基金管理公司
5.目前在我國(guó)，基金買賣股票按照1%。的.稅率征收( )。
A.營(yíng)業(yè)稅
B.企業(yè)所得稅
C.個(gè)人所得稅
D.印花稅
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1.基金因持有股票而帶來的投資收益主要包括( )。
A.股票價(jià)差收入
B.股票股利
C.現(xiàn)金股利
D.存款利息收入
2.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，( )買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。
A.證券公司
B.保險(xiǎn)公司
C.個(gè)人
D.非金融機(jī)構(gòu)
三、判斷題(正確的用A表示。錯(cuò)誤的用B表示)
1.基金利潤(rùn)是指基金在一定會(huì)計(jì)期間的經(jīng)營(yíng)成果。利潤(rùn)包括收入減去費(fèi)用后的凈額、直接計(jì)入當(dāng)期利潤(rùn)的利得和損失等。( )
2.本期利潤(rùn)既包括基金已實(shí)現(xiàn)的損益，也包括未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值。( )
3.基金管理人運(yùn)用基金買賣股票不征收印花稅。( )
4.個(gè)人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券利息收入，應(yīng)按稅法規(guī)定征收個(gè)人所得稅，稅款由發(fā)行債券的企業(yè)在向基金支付時(shí)依法代扣代繳。( )
5.基金從證券市場(chǎng)中取得的買賣股票、債券的差價(jià)收入，股票的股息、紅利收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。( )
6.基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，不再代扣代繳個(gè)人所得稅。( )
7.對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入，暫不征收企業(yè)所得稅。( )
8.目前，我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金份額暫不征收印花稅。( )
證券從業(yè)資格考試真題 3
1、通過強(qiáng)制性信息披露，可以在一定程度上消除逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)等問題帶來的低效無序狀況，提高證券市場(chǎng)的有效性。（ ）
2、保本基金的（ ）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。
A．最低目標(biāo)價(jià)值
B．安全墊
C．現(xiàn)時(shí)凈值
D．價(jià)值底線
3、以下關(guān)于公司型基金的表述，正確的是（ ）。
A．基金是獨(dú)立的`法人機(jī)構(gòu)
B．主要依據(jù)基金合同運(yùn)營(yíng)基金
C．投資者享有直接管理基金的權(quán)利
D．相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些
4、（ ）年我國(guó)推出了首批QDII基金。
A．2009
B．2007
C．2008
D．2006
5、在我國(guó)，封閉式基金的存續(xù)期限一般為10～15年，在此期限內(nèi)已發(fā)行的基金份額只能轉(zhuǎn)讓，不能贖回。（ ）
6、投資者購(gòu)買的收益不確定的資產(chǎn)也就是（ ）。
A．組合資產(chǎn)
B．風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
C．證券資產(chǎn)
D．增值資產(chǎn)
7、第一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益衡量方法是由（ ）提出的。
A．特雷諾
B．夏普
C．馬柯威茨
D．詹森
8、（ ）是指選定一種投資風(fēng)格后，不論市場(chǎng)發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格。
A．消極的股票風(fēng)格管理
B．積極的股票風(fēng)格管理
C．穩(wěn)定的股票風(fēng)格管理
D．穩(wěn)健的股票風(fēng)格管理
多項(xiàng)選擇題
9、基金的交易所資金清算包括以下哪幾個(gè)流程?（ ）
A．接收交易數(shù)據(jù)
B．制作清算指令
C．執(zhí)行清算指令
D．國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)
10、申請(qǐng)基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。
A．取得基金從業(yè)資格
B．通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試
C．具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷
D．最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰
證券從業(yè)資格考試真題 4
單項(xiàng)選擇題
1、 自20世紀(jì)80年代初以來，西方國(guó)家掀起了一場(chǎng)以（ ）為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)。
A．證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
B．投資者法人化
C．放松金融管制
D．分業(yè)經(jīng)營(yíng)
2、主要以國(guó)家機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有控股公司等公有制單位為資金募集對(duì)象的證券稱為公募證券。（ ）
3、 狹義的有價(jià)證券是指（ ）。
A．商品證券
B．貨幣證券
C．資本證券
D．銀行證券
4、 從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
A．7
B．8
C．9
D．10
多項(xiàng)選擇題
5、 下面對(duì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》中債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的闡述，正確的有（ ）。
A．證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納
B．證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例
C．客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物
D．司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的.權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行
6、 證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（ ）。
A．凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C．凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%
D．凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
7、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果闡述不正確的是（ ）。
A．金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的
B．人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益
C．通過金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來的利益，因而金融期權(quán)比金融期貨更為有利
D．在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)
8、 證券市場(chǎng)包括（ ）。
A．基金市場(chǎng)
B．同業(yè)拆借市場(chǎng)
C．債券市場(chǎng)
D．股票市場(chǎng)
9、 按收益保障性分類可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為（ ）。
A．保證最高收益型
B．非收益保證型
C．保證最低收益型
D．保本型
10、 股票的基本要素有（ ）。
A．發(fā)行主體
B．股份
C．持有人
D．面值
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