證券從業(yè)資格考試《證券交易》要點(diǎn)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者做以批準(zhǔn)決定之日6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作開始投資運(yùn)做。

　　證券公司辦理定向資本管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元

　　證券公司設(shè)立限定性集合資本管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

　　證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%并且不得超過2億元;參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本15%。

　　至少每3個(gè)月一次按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式向委托人提供資產(chǎn)托管報(bào)告。

　　自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存不得少于20年。

　　一、自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

　　1、自營(yíng)股票規(guī)模不得超過凈資本的100%;

　　2、自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%;

　　3、非債券類證券不得超過凈資本的30%;

　　4、證券市值占總市值比例不超過5%，包銷除外;

　　5、違規(guī)超比例自營(yíng)，超比例部分按投資成本100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

　　二、自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管

　　1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管

　　定期不定期檢查、調(diào)查復(fù)制封存資料、稽核、文件保存

　　2、證券交易所的監(jiān)管

　�、偈褂脤ｉT賬戶、

　�、谑欠窬邆渥誀I(yíng)資格;

　�、垡�(guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

　�、軒�(kù)存證券報(bào)表，次月5日前報(bào)送交易所;

　　⑤自營(yíng)業(yè)務(wù)情況，每年6月30日和12月31日后30日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì);

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