- 相關(guān)推薦
證券從業(yè)資格《證券交易》：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施
(一)監(jiān)管措施
1.證券公司的內(nèi)部控制。
2.證券業(yè)協(xié)會的自律管理。
3.證券交易所的監(jiān)管。證券交易所是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。
4.證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。
(1)證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度。證券公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證券監(jiān)管機構(gòu)報送年度報告：自每月結(jié)束之日起內(nèi)，報送月度報告。
發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風險控制指標或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當立即向證券監(jiān)管機構(gòu)報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。
(2)信息披露。證券公司應(yīng)當依法按證券監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)要求，向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經(jīng)營管理狀況、財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。
(3)檢查制度。
(二)法律責任
依據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定進行處理。
成交筆數(shù)分析：
成交筆數(shù)分析乃是依據(jù)成交次數(shù)，筆數(shù)的多少，了解人氣的聚集與虛散，進而研判價因人氣的強，弱勢變化，所產(chǎn)生可能的走勢。
一般成交筆數(shù)分析要點如下：
(1)在股價高檔時，成交筆數(shù)較大，且股價下跌，為賣出時機。
(2)在股價低檔時，成交筆數(shù)放大，且股介上升，為買入時機。
(3)在股價高檔時，成交筆數(shù)放大，且股價上升，仍有一段上升波段。
(4)在股價低檔時，成交筆縮小，表即將反轉(zhuǎn)，為介入時機。
(5)成交筆數(shù)分析較不適用于短線操作。
亦可采用平均量指標研判
運用原則
平均量就是每筆交易的平均成交量，它是用來測知大戶是否進場買賣股票的有效方法，從平均量的變動情形將可以分析股價行情的短期變化，其研判原則如下：
(1)平均量=成交量÷筆數(shù)。
(2)平均量增大表示有大額的買賣，平均量減小表示參加買賣的多是小額散戶。
(3)在下跌行情中，平均量逐漸增大，顯示有大戶買進，股價可能于近日止跌或。
(4)在上漲行情中，平均量逐漸增大，顯示有大戶出貨股價可能于近日止?jié)q下跌。
(5)在上海或下跌行情中，平均量沒有顯著的變化，表示行情仍將繼續(xù)一段時期。
(6)在一段大行情的終了，進入盤局時，平均量很小且無大變化，則表示大戶正在觀望。
【證券從業(yè)資格《證券交易》：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施】相關(guān)文章：
2016證券《證券交易》考點：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)09-25
證券從業(yè)資格考試證券交易07-03