- 相關(guān)推薦
證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》考試要點復(fù)習(xí)
如何對證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》考試要點進(jìn)行復(fù)習(xí)呢?小編覺得把重要的考點整合在一起更方便。為此，小編就為大家收集整理了以下的考點內(nèi)容，歡迎學(xué)習(xí)!
考點一 有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)
依照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，對有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置做了多元制的規(guī).定：即一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會;股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事;一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會。國有獨(dú)資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會。
考點二 有限責(zé)任公司注冊資本制度
對有限責(zé)任公司的注冊資本，首先要求是實繳的出資額，即實繳資本;同時要求達(dá)到最低資本限額，即不得少于最低數(shù)額。
有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為：
(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司人民幣50萬元。
(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬元。
(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬元。
(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司人民幣l0萬元。
特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
考點三 有限責(zé)任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)
要點內(nèi)容
股東會股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。股東會由全體股東組成。股東是按其所認(rèn)繳出資額向有限責(zé)任公司繳納出資的人。股東會作為有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)，行使下列職權(quán)：
(1)決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃。
(2)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事的報酬事項。
(3)審議批準(zhǔn)董事會的報告、監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告。
(4)審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案。
(5)審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。
(6)對公司增加或者減少注冊資本作出決議。
考點四 異議股東的股權(quán)回購請求權(quán)
有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：
(1)公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的分配利潤條件的。
(2)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的。
(3)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。
自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
考點五 股份有限公司的設(shè)立程序
1.發(fā)起設(shè)立程序
股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請登記注冊。按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)起設(shè)立的主要程序包括批準(zhǔn)、發(fā)起人制定公司章程、認(rèn)購股份和繳納股款、選舉董事會和監(jiān)事會、設(shè)立登記。
2.募集設(shè)立程序
按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認(rèn)購股份、募股程序、召開創(chuàng)立大會、設(shè)立登記。
考點六 公司的法人財產(chǎn)權(quán)
公司的法人財產(chǎn)權(quán)指的是公司必須具備必要的財產(chǎn)。一定的財產(chǎn)是公司得以存在的物質(zhì)基礎(chǔ)。公司作為一個以營利為目的的企業(yè)法人，必須有其可控制與支配的財產(chǎn)，以從事經(jīng)營活動。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任：有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。
公司的財產(chǎn)一般被稱為公司資產(chǎn)，包括：動產(chǎn)、不動產(chǎn);貨幣組成的有形財產(chǎn)、無形財產(chǎn)。公司的財產(chǎn)與股東的個人財產(chǎn)相分離，這是公司財產(chǎn)的一個重要特征，是公司區(qū)別于個人獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)的重要標(biāo)志，是公司能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任進(jìn)而取得法人資格的基礎(chǔ)，也是股東只以出資額為限對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)。
考點七 公司的經(jīng)營原則
公司從事經(jīng)營活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會責(zé)任。公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括：合法經(jīng)營原則;自主經(jīng)營原則;自負(fù)盈虧原則;依法接受國家宏觀調(diào)控的原則;實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。
考點八 公司章程的內(nèi)容
公司章程是指公司依法制定的，規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項的基本文件，也是公司必備的規(guī)定公司組織及活動基本規(guī)則的書面文件。有限責(zé)任公司章程的內(nèi)容包括：公司的名稱和住所;公司的經(jīng)營范圍;公司注冊資本;股東的姓名或者名稱;股東的出資方式、出資額和出資時間;公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則;公司的法定代表人;股東會會議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項。
考點九 公司對外投資和擔(dān)保的內(nèi)容
公司可以對外投資和提供擔(dān)保。公司提供擔(dān)保的方式主要是保證、抵押和質(zhì)押。公司對外投資和為他人提供擔(dān)保，就要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，就會對公司和股東的利益產(chǎn)生影響。因此，《中華人民共和國公司法》就公司對外投資和為他人提供擔(dān)保作出嚴(yán)格的限制。
《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔(dān)�？傤~及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。
考點十 證券市場法律法規(guī)效力層次
證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力依次降低：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。中國證券市場形成和發(fā)展的20年中，大量相關(guān)法律法規(guī)相繼出臺，對證券市場的規(guī)范和有序發(fā)展起到了重要作用。
考點十一 現(xiàn)行的證券市場法律法規(guī)
現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權(quán)法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。
部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。
【證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》考試要點復(fù)習(xí)】相關(guān)文章：
證券從業(yè)證券市場基礎(chǔ)知識要點復(fù)習(xí)03-16
證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》考點復(fù)習(xí)06-05
證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》考試考點07-08
證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考試復(fù)習(xí)題08-16
證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》考點08-11
證券從業(yè)資格考試證券市場法律法規(guī)考點07-12
證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》筆記06-13