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《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》多項(xiàng)選擇模擬試題
以下是小編整理的證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題，希望對(duì)大家有所幫助
多選題
1.金融期貨的基本功能有( )。
A.套期保值
B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)
C.投機(jī)
D.套利
2.下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用的說(shuō)法中，不正確的有( )。
A.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格的漲跌能夠引起其可選購(gòu)股票價(jià)格更大幅度的漲跌
B.對(duì)于某一認(rèn)股權(quán)證來(lái)說(shuō)，其溢價(jià)越高，杠桿因素就越高
C.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格同其可選購(gòu)股票價(jià)格保持相同的漲跌數(shù)
D.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其可選購(gòu)股票價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多
3.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格修正是指由于公司股票出現(xiàn)( )等情況時(shí)，對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)格所作的必要調(diào)整。
A.發(fā)行債券
B.股價(jià)上升
C.股票送股
D.股票增發(fā)
4.下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說(shuō)法中，正確的有( )。
A.將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出新的金融產(chǎn)品
B.各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)化票據(jù)是目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品
C.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
D.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品
5.存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證，它不代表( )證券。
A.債權(quán)
B.外國(guó)公司
C.跨國(guó)公司
D.基金組合
6.證券發(fā)行制度有( )。
A.注冊(cè)制
B.核準(zhǔn)制
C.公司制
D.會(huì)員制
7.下列各項(xiàng)中，屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的有( )。
A.NASDAQ市場(chǎng)
B.EASDAQ市場(chǎng)
C.SESDAQ市場(chǎng)
D.深圳證券交易所
8.與交易所相比，場(chǎng)外交易的優(yōu)勢(shì)在于( )。
A.交易設(shè)施先進(jìn)
B.交易靈活
C.交易成本低
D.交易效率高
9.我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要職能包括( )。
A.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交易
B.辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督
C.提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)
D.提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù)
10.公司的公積金來(lái)源有( )。
A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分列入公司的資本公積金
B.每年從稅后利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金
C.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金
D.公司經(jīng)過(guò)若干年經(jīng)營(yíng)后資產(chǎn)重估增值部分
11.下列關(guān)于證券投資的風(fēng)險(xiǎn)與收益的描述中，正確的有( )。
A.在證券投資中，收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨，收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)用收益來(lái)補(bǔ)償
B.風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
C.美國(guó)一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國(guó)庫(kù)券視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國(guó)庫(kù)券利率視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率
D.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)提高或是會(huì)發(fā)行浮動(dòng)利率債券，這種情況是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
12.2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括( )。
A.增加了公司章程的要求
B.增加了對(duì)主要股東資格的限制條件
C.證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本
D.將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元、1億元和2億元3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)
13.證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括( )。
A.派發(fā)股息
B.派發(fā)紅股
C.派發(fā)資本利得
D.派發(fā)利息
14.下列各項(xiàng)中，屬于國(guó)家法律的有( )
A.《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票施行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》
B.《證券法》
C.《基金法》
D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
15.《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定有( )。
A.內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息罪
B.擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪
D.操縱證券市場(chǎng)罪
16.非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)有( )。
A.股息分派以年度為界
B.股息分派以固定股息率為上限
C.股東收入的穩(wěn)定性高
D.公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕
17.下列各項(xiàng)中，屬于外資股的有( )。
A.H股
B.S股
C.N股
D.紅籌股
18.國(guó)有股從資金來(lái)源上看主要有( )。
A.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)
B.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)
C.政府部門(mén)向新建股份公司的投資
D.授權(quán)代表國(guó)家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資
19.下列有關(guān)債券含義的說(shuō)法中，正確的有( )。
A.發(fā)行人是借入資金的主體
B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體
C.發(fā)行人需要還本付息
D.反映了債券發(fā)行人與投資者之間的委托與受托關(guān)系
20.下列各項(xiàng)中，其變化會(huì)引起債券價(jià)格上升的因素有( )。
A.市場(chǎng)利率下降
B.緊縮的貨幣政策
C.本幣升值
D.對(duì)通貨膨脹實(shí)行保值補(bǔ)貼
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