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2016證券基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)考點(diǎn)：證券公司概述
下面小編分享2016證券基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)考點(diǎn)證券公司概述，歡迎大家參考!
一、證券公司概述
證券公司美國(guó)稱“投資銀行”，英國(guó)稱“商人銀行”
一、我國(guó)證券公司發(fā)展歷程
1、1987, 我國(guó)第 1 家證券公司-深圳特區(qū)證券公司成立
2、證券公司第 1 次行業(yè)性危機(jī)：2003 下半年-2004 上半年
3、3 年綜合治理的具體成果：主要有建立了客戶交易資金第三方存管制度、新的國(guó)債回購交易制度、自營(yíng)業(yè)務(wù)帳戶實(shí)名制度，建立了凈資本風(fēng)控指標(biāo)體系、設(shè)立了證券投資者保護(hù)基金公司
4、2006.1.1 新證券法，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類
二、證券公司的設(shè)立
1、證券公司的設(shè)立條件
�、俜戏煞ㄒ�(guī)的章程
②主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于 2 億
�、鄯稀蹲C券法》規(guī)定的注冊(cè)資本
④董監(jiān)高具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
�、萃晟频娘L(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
⑥合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施
2、注冊(cè)資本要求：證券公司注冊(cè)資本必須是實(shí)繳資本
�、僮C券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù) 1 項(xiàng)或數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為 5 千萬
②證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)，任何 1 項(xiàng)，最低限額 1 億
�、圩C券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)，任何 2 項(xiàng)以上，最低限額 5 億
3、設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求
(1)行政審批程序
�、僮C監(jiān)會(huì)受理設(shè)立申請(qǐng)后 6 個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)與否的決定
�、陬I(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起 15 日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
(2)重要事項(xiàng)變更須經(jīng)證監(jiān)局審批
①證券公司設(shè)立、收購、撤銷分支機(jī)構(gòu)
�、谧兏鼧I(yè)務(wù)范圍(保薦由證監(jiān)會(huì)審批)
�、圩兏�(cè)資本(上市證券公司證監(jiān)會(huì)審批;非上市證券公司增加注冊(cè)資本、不增加 5%股東且實(shí)際控制人、控股股東、第一大股東無變化的不審批)
�、茏兏� 5%以上股份的股東、實(shí)際控制人(上市證券公司證監(jiān)會(huì)審批)
�、葑兏鲁�
�、藓喜�、分立、變更公司形式
�、咄I(yè)、解散、破產(chǎn)
業(yè)務(wù)范圍
(1)證券經(jīng)紀(jì);
(2)證券投資咨詢;
(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;
(4)證券承銷與保薦;
(5)證券自營(yíng);
(6)證券資產(chǎn)管理;
(7)其他證券業(yè)務(wù)。
證券公司經(jīng)營(yíng)上述第(1)項(xiàng)至第(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5 000萬元;經(jīng)營(yíng)第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。其注冊(cè)資金必須是實(shí)繳資金。
經(jīng)營(yíng)管理
1.資產(chǎn)管理
證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。
2.人員管理
證券公司的高級(jí)管理人員應(yīng)符合法定的任職資格。
3.繳納證券投資者保護(hù)基金、提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
4.建立健全內(nèi)部控制與業(yè)務(wù)隔離制度
證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。
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