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2015年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識最后沖刺試題
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
(1)影響股票市場價格的最直接因素是( )。
A. 清算價值
B. 每股凈資產(chǎn)
C. 供求關(guān)系
D. 政治因素
(2)當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行( )。
A. 短期債券
B. 中期債券
C. 長期債券
D. 不能確定
(3)可轉(zhuǎn)換證券的市場價格變動與本公司普通股票價格的變動( )。
A. 同方向
B. 反方向
C. 無關(guān)
D. 成比例
(4)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是一種普通股票的( )。
A. 長期看漲期權(quán)
B. 長期看跌期權(quán)
C. 短期看漲期權(quán)
D. 短期看跌期權(quán)
(5)開放式基金是指( )。
A. 經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金
B. 依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司
C. 基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金
D. 基金份額總額固定，基金份額可以在基金合同約定的時間在證券交易所申購或者贖回的基金
(6)證券從業(yè)人員禁止性行為是( )。
A. 舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會
B. 接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
C. 以獲取利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動
D. 接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用
(7)貼現(xiàn)債券的實(shí)際收益率( )票面貼現(xiàn)率。
A. 高于
B. 等于
C. 低于
D. 無關(guān)于
(8)股票的未來股息之和、債券的本息和，可以稱之為( )。
A. 現(xiàn)值
B. 期值
C. 貼現(xiàn)值
D. 復(fù)利值
(9)金融衍生工具又稱“金融衍生產(chǎn)品”，是與基礎(chǔ)金融工具相對應(yīng)的一個概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)金融變量之上，其價格取決于后者價格變動的派生金融產(chǎn)品。( )是其產(chǎn)生的最基本原因。
A. 逃避金融管制
B. 金融機(jī)構(gòu)的利益驅(qū)動
C. 避險(xiǎn)
D. 存在套利機(jī)會
(10)上海證券交易所和深圳兩家證券交易所的組織形式都是( )。
A. 做市商制
B. 公司制
C. 科層制
D. 會員制
(11)基金托管人是( )權(quán)益的代表。
A. 基金發(fā)起人
B. 基金持有人
C. 基金管理人
D. 基金監(jiān)管人
(12)在中國境外注冊，在香港上市，但是主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來自中同內(nèi)地的股票叫做( )。
A. 紅籌股
B. 外資股
C. 法人股
D. H股
(13)按期限長短分類，國債可以分為( )。
A. 實(shí)物國債和貨幣國債
B. 短期國債、中期國債和長期國債
C. 赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債
D. 流通國債和非流通國債
(14)我國在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動內(nèi)需而發(fā)行大量的國債，從使用方向 來看屬于( )。
A. 建設(shè)國債
B. 特種國債
C. 赤字國債
D. 戰(zhàn)爭國債
(15)某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本 為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股。若每股股價為1元，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于( )萬股。
A. 1800
B. 2118
C. 3000
D. 4000
(16)股票的未來收益的現(xiàn)值是( )。
A. 清算價值
B. 內(nèi)在價值
C. 賬面價值
D. 票面價值
(17)下列關(guān)于公司型基金的特點(diǎn)的說法中正確的是( )。
A. 基金本身不具備獨(dú)立法人資格
B. 公司董事會直接從事基金資產(chǎn)的管理與運(yùn)作
C. 基金設(shè)有董事會和持有人大會
D. 基金資產(chǎn)歸基金管理人所有
(18)股票是一種( )。
A. 無價證券
B. 有價證券
C. 合同
D. 無形證券
(19)以報(bào)告期成交量或發(fā)行量為權(quán)數(shù)編制指數(shù)的方法，叫做( )。
A. 相對法
B. 綜合法
C. 加權(quán)法(拉氏指數(shù))
D. 加權(quán)法(派許指數(shù))
(20)提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種( )。
A. 有價證券
B. 商品證券
C. 貨幣證券
D. 資本證券
(21)有價證券具有( )的經(jīng)濟(jì)和法律特征。
A. 產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性
B. 產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性
C. 產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風(fēng)險(xiǎn)性
D. 產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性
(22)在美國，以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是( )。
A. 貨幣基金
B. 股票基金
C. 債券基金
D. 認(rèn)股權(quán)證基金
(23)債券與股票的比較，錯誤的是( )。
A. 債券和股票都屬于有價證券
B. 盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的。
C. 債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定
D. 債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債
(24)按證券的募集方式分類，有價證券可分為( )。
A. 上市證券與非上市證券
B. 國內(nèi)證券和國際證券
C. 公募證券和私募證券
D. 固定收益證券和變動收益證券
(25)安全性最高的有價證券是( )。
A. 國債
B. 股票
C. 公司債券
D. 企業(yè)債券
(26)有價證券是指( )。
A. 標(biāo)有票面金額，只能用于證明持有人對特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證
B. 沒有票面金額，但仍然可以證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證
C. 標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證
D. 標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對私人財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)的憑證
(27)如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1 000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，當(dāng)股票的市價為26元時，則該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價值為( )元。
A. 1040
B. 1000
C. 1025
D. 1026
(28)外國公司股票在美國上市通常采用( )形式。
A. 股票
B. 存托憑證
C. 認(rèn)股憑證
D. 股票期權(quán)
(29)世界上第一個股票交易所出現(xiàn)在( )。
A. 荷蘭阿姆斯特丹
B. 美國費(fèi)城
C. 蘇黎世
D. 英國倫敦
(30)上市公司持有面值1000元以上的股東人數(shù)應(yīng)( )。
A. 不少于1000人
B. 不少于3000人
C. 不多于1000人
D. 不多于3000人
(31)公債最初僅僅是政府( )的手段。
A. 籌措資金
B. 擴(kuò)大公共事業(yè)開支
C. 彌補(bǔ)赤字
D. 實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具
(32)股票的收益不包括( )。
A. 現(xiàn)金股息
B. 再投資收益
C. 資本利得
D. 公積金轉(zhuǎn)增股本
(33)下面( )不是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。
A. 承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任
B. 繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用
C. 在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
D. 遵守基金契約
(34)在對WT0承諾中，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事8股交易以及外國機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證交所特別會員的申請可由( )受理。
A. 證券交易所
B. 中國財(cái)政部
C. 中國證券監(jiān)督管理委員會
D. 證券交易所所在地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
(35)下列不屬于證券交易所特征的是( )。
A. 有固定的交易所和交易時間
B. 參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
C. 交易對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
D. 通過議價方式?jīng)Q定交易價格
(36)我國刑法規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )罰金。
A. 10年;5%以上10%以下
B. 3年;1%以上50%以下
C. 5年;1%以上5%以下
D. 5年;5%以上10%以下
(37)對于發(fā)行人來說，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是( )。
A. 信用公司債券
B. 附認(rèn)股權(quán)證的公司債券
C. 保證公司債券
D. 收益公司債券
(38)開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A. 管理能力風(fēng)險(xiǎn)
B. 市場風(fēng)險(xiǎn)
C. 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D. 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
(39)根據(jù)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的保險(xiǎn)公司必須經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)達(dá) ( )年以上。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
(40)關(guān)于封閉式基金和開放式基金的交易價格是否包含交易手續(xù)費(fèi)，下列說法正確的是( )。
A. 兩者均不包含
B. 兩者都包含
C. 前者不包含，后者包含
D. 前者包含，后者不包含
(41)按照公司法的規(guī)定，股東大會是公司的權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，主要職責(zé)之一為( )。
A. 制定公司內(nèi)部基本管理制度
B. 制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)方案
C. 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
D. 發(fā)行公司債券作出決議
(42)從總體而言，金融期權(quán)的標(biāo)的物與金融期貨的標(biāo)的物相比要( )。
A. 少
B. 多
C. 等于
D. 無法比較
(43)在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場的( )為準(zhǔn)。
A. 開盤價
B. 收盤價
C. 最高價
D. 最低價
(44)按( )，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。
A. 持有股票的數(shù)量多少
B. 是否記載股東姓名
C. 股東享有權(quán)利的不同
D. 是否在股票票面上標(biāo)明金額
(45)股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的( )。
A. 產(chǎn)權(quán)
B. 債券
C. 物權(quán)
D. 所有權(quán)
(46)契約型基金反映的是( )。
A. 所有權(quán)關(guān)系
B. 債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C. 委托代理關(guān)系
D. 信托關(guān)系
(47)下列各項(xiàng)中，( )不是證券投資基金的作用。
A. 有利于證券市場的國際化
B. 有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展
C. 有利于降低通貨膨脹率
D. 基金為中小投資者拓寬了投資渠道
(48)( )不是分析公司經(jīng)營狀況好壞的參與因素。
A. 股票價格波動
B. 盈利水平
C. 股票分割
D. 公司資產(chǎn)凈值
(49)證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的( )。
A. 書面憑證
B. 法律憑證
C. 貨幣憑證
D. 資本憑證
(50)商品證券是證明持券人對其證券所代表的商品具有( )的憑證。
A. 所有權(quán)或使用權(quán)
B. 租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)
C. 收益權(quán)或處分權(quán)
D. 使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)
(51)公司清算時每一股份所代表的實(shí)際價值是( )。
A. 票面價值
B. 賬面價值
C. 清算價值
D. 內(nèi)在價值
(52)由承銷商購買股票發(fā)行人本次擬發(fā)行的全部股份，然后再由承銷商向投資者發(fā)售股份，由承銷商承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)行方式是( )。
A. 差額包銷
B. 全額包銷
C. 封閉式包銷
D. 開放式包銷
(53)證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由( )管理和運(yùn)作。
A. 基金托管人
B. 基金承銷公司一
C. 基金管理人
D. 基金投資顧問
(54)債券是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾一定利率定期支付并到期償還本金的( )關(guān)系。
A. 債權(quán)債務(wù)
B. 資金使用權(quán)
C. 財(cái)產(chǎn)支配權(quán)
D. 資產(chǎn)所有權(quán)
(55)股票市場價格的最直接影響因素是( )，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。
A. 供求關(guān)系
B. 公司經(jīng)營狀況
C. 宏觀經(jīng)濟(jì)因素
D. 政治因素
(56)普通股票和優(yōu)先股票是按( )分類的。
A. 股東享有的權(quán)利
B. 股票的格式
C. 股票的價值
D. 股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益
(57)按照募集方式分類，有價證券可分為( )。
A. 上市證券和非上市證券
B. 場內(nèi)證券和場外證券
C. 公募證券和私募證券
D. 上市證券和掛牌證券
(58)以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動場所即為間接融資市場，所以以投資銀行為中介進(jìn)行的融資活動場所是( )。
A. 間接融資市場
B. 信貸市場
C. 貨幣市場
D. 直接融資市場
(59)期貨交易有專門的清算機(jī)構(gòu)——結(jié)算所，結(jié)算所清算實(shí)行( )。
A. 每日限價制度
B. 逐日盯市制度
C. 限倉制度
D. 保證金制度
(60)下面關(guān)于債權(quán)的敘述正確的是( )。
A. 債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本
B. 債權(quán)人除了按期取得本息外，對債務(wù)人也可以做其他干預(yù)
C. 由于債券期限越長，流動性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率
D. 流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點(diǎn)，所有的國債都是可流通的
二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)
(1)證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的( )， 并以書面和電子方式予以記載、保存。
A. 身份
B. 財(cái)產(chǎn)和收入狀況
C. 證券投資經(jīng)驗(yàn)
D. 風(fēng)險(xiǎn)偏好
(2)我國發(fā)行的儲蓄國債(電子式)和記賬式國債的不同之處在于( )。
A. 發(fā)行對象不同
B. 發(fā)行利率確定機(jī)制不同
C. 流通或變現(xiàn)方式不同
D. 到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同
(3)建立集中統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制和重大意義是( )。
A. 為證券交易的集中清算、交收提供連續(xù)性和安全性保障
B. 從根本上改變分散登記結(jié)算體制中存在的市場分割狀態(tài)
C. 新的體制有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程，有利于提高市場結(jié)算效率
D. 新體制有助于從體制上防范和控制市場風(fēng)險(xiǎn)
(4)關(guān)于我國證券交易所的論述，正確的有( )。
A. 依法設(shè)立
B. 以營利為目的
C. 是整個證券市場的核心
D. 是實(shí)行自律性管理的法人
(5)我國企業(yè)債券的主要種類有( )。
A. 中央企業(yè)債券
B. 地方企業(yè)債券
C. 企業(yè)短期融資券
D. 住宅建設(shè)債券
(6)在宏觀經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷一段低通貨膨脹高經(jīng)濟(jì)增長率的時期后，通貨膨脹率初次達(dá)到10%以上，此時一般對證券市場價格的影響是( )。
A. 證券市場價格下跌
B. 證券市場價格穩(wěn)定
C. 證券市場價格上升
D. 可能上升或下降
(7)下列屬于( )情形的，首個交易日無價格漲幅限制。
A. 首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金
B. 增發(fā)上市的股票
C. 暫停上市后恢復(fù)上市的股票
D. 股票除權(quán)日
(8)證券市場具有以下特征：( )。
A. 價值直接交換的場所
B. 價值間接交換的場所
C. 財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所
D. 風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所
(9)股票發(fā)行的定價方式可以是( )。
A. 一般詢價
B. 上網(wǎng)競價
C. 累計(jì)投標(biāo)詢價
D. 協(xié)商定價
(10)開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于( )。
A. 期限不同
B. 發(fā)行規(guī)模限制不同
C. 基金單位的交易方式不同
D. 基金單位交易價格的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同
(11)可轉(zhuǎn)換證券的要素包括( )。
A. 轉(zhuǎn)換比例
B. 轉(zhuǎn)換期限
C. 轉(zhuǎn)換價格
D. 轉(zhuǎn)換數(shù)量
(12)在我國，以下哪些類型的股票是按投資主體性質(zhì)劃分的?( )
A. 國家股
B. 法人股
C. 社會公眾股
D. 外資股
(13)目前全世界的證券發(fā)行方式主要有( )。
A. 注冊制
B. 特許制
C. 公告制
D. 核準(zhǔn)制
(14)我國目前不允許發(fā)行( )。
A. 比例股票
B. 普通股票
C. 份額股票
D. 法人股票
(15)證券是指( )。
A. 各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
B. 各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證
C. 用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證
D. 用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證
(16)依據(jù)我國《證券法》規(guī)定，下列說法中符合公開發(fā)行的特點(diǎn)的是( )。
A. 向不特定對象發(fā)行證券
B. 向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過300人
C. 行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開發(fā)行的行為
D. 向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過500人
(17)下列關(guān)于企業(yè)年金的描述中，正確的有( )。
A. 資金運(yùn)作周期短
B. 對賬戶資產(chǎn)增值有較高要求
C. 對投資范圍限制嚴(yán)格
D. 對投資范圍限制不多
(18)影響債券償還期限的因素主要有( )。
A. 資金使用方向
B. 市場利率變化
C. 債券發(fā)行主體
D. 債券變現(xiàn)能力
(19)新《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括( )。
A. 加強(qiáng)對上市公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)
B. 完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序
C. 完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量
D. 加強(qiáng)對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度
(20)權(quán)證按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類，可分為( )。
A. 股權(quán)類權(quán)證
B. 債權(quán)類權(quán)證
C. 認(rèn)購權(quán)證
D. 其他權(quán)證
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