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2015年證券從業(yè)資格考試《基礎知識》沖刺試題
單項選擇題
1、 證券投資基金的主要投資風險不包括( )。
A.市場風險
B.管理能力風險
C.匯率風險
D.巨額贖回風險
2、 證券公司對資產(chǎn)管理業(yè)務內(nèi)部控制應當制定明確、詳細的資產(chǎn)管理業(yè)務信息披露制度，保證委托人的( )。
A.操作權
B.獲利權
C.知情權
D.管理權
3、 目前，我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采用多邊( )方式。
A.全額結(jié)算
B.余額結(jié)算
C.凈額結(jié)算
D.足額結(jié)算
4、 未完成股權分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類，不屬于未上市流通股份的是( )。
A.優(yōu)先股或其他
B.內(nèi)部職工股
C.境外上市外資股
D.發(fā)起人股份
多項選擇題
5、 債券按照其券面形態(tài)可分為( )。
A.憑證式債券
B.附息債券
C.記賬式債券
D.實物債券
6、 以下屬于RQFI1試點業(yè)務與QFII的主要區(qū)別的是( )。
A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯
B.RQFI1機構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司
C.投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場
D.在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理
7、證券公司自營業(yè)務應當建立健全( )的投資決策與授權機制。
A.高度集中
B.權責統(tǒng)一
C.相對集中
D.權責分離
8、 金融期貨主要包括( )。
A.貨幣期貨
B.利率期貨
C.股票期貨
D.股票指數(shù)期貨
9、 下列有關證券投資收益與風險的關系的說法中，正確的包括( )。
A.同一主體發(fā)行的債券之所以利率不同是因為利率風險不同
B.期限相同的同類型債券利率不同是因為信用風險不同
C.同一主體發(fā)行的同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同是因為購買力風險不同
D.同一主體發(fā)行的不同品種證券收益率不同是因為信用風險不同
10、下列關于新中國資本市場的描述，正確的是( )。
A.新中國資本市場的萌生是在1993～1998年
B.1998年12月，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位
C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應市場發(fā)展的需要，實施了“屬地監(jiān)管、職責明確、責任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責任制
D.2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠影響
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