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2015證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》模擬測試題
單項選擇題
1、 任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，應沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
2、 在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為( )。
A.直接行為人
B.直接負責的主管人員
C.企業(yè)
D.個人
3、 ( )對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會
B.中國證監(jiān)會派出機構
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
4、 基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持( )。
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.客觀性原則
D.及時性原則
5、 上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額( )的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
6、 股份有限公司的股份發(fā)行應當遵循的原則不包括( )。
A.公平
B.公正
C.公開
D.同股同價
7、 申請證券上市交易，應當向( )提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A.國務院證券監(jiān)督管理機構
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.省級人民政府
8、 根據(jù)股票直接投資相關規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于( )。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
9、 下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件的說法中，錯誤的是( )。
A.有500萬元人民幣以上的注冊資本
B.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施
C.有健全的內部管理制度
D.具備中國證券監(jiān)督管理委員會要求的其他條件
10、 下列( )不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。
A.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B.《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》
11、 ( )是指證券經(jīng)營機構為本機構買賣上市證券以及證監(jiān)會認定的其他證券的行為。
A.證券自營業(yè)務
B.證券經(jīng)紀業(yè)務
C.證券承銷業(yè)務
D.證券發(fā)行業(yè)務
12、 下列關于期貨公司設立條件的說法中，錯誤的是( )。
A.注冊資本最低額為人民幣1000萬元
B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格
C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
D.有健全的風險管理和內部控制制度
13、 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，其注冊資本最低為( )萬元人民幣。
A.50
B.100
C.200
D.500
14、 限定性集合資產管理計劃資產投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的( )。
A.10%
B.20%
C.50%
D.70%
15、 證券公司應當自每月結束之日起( )個交易日內，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月的融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。
A.1
B.3
C.5
D.7
16、 證券投資顧問應當遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
A.誠實守信
B.自愿性
C.合法性
D.公平性
17、 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
18、 中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之Et起每( )年檢查一次。
A.1
B.2
C.3
D.4
19、 下列主體作出的表彰、獎勵、評比不應記入獎勵信息的是( )。
A.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限公司
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.地方性證券業(yè)協(xié)會
D.地方性證券交易所
20、 證券經(jīng)營機構在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務的，單處或并處警告、沒收非法所得( )的罰款。
A.1萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上30萬元以下
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