2015年證券從業(yè)《證券交易》模擬測試題
1、上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶由( )集中統(tǒng)一管理。
A.證券交易
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.證券公司
2、證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )內(nèi)向中報(bào)證券交易所備案。
A.2個(gè)交易日
B.3個(gè)交易日
C.4個(gè)交易日
D.5個(gè)交易日
3、投資者可將其托管證券從一個(gè)證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營業(yè)部托管，這一過程通常稱為( )。
A.復(fù)合托管
B.雙重托管
C.指定托管
D.轉(zhuǎn)托管
4、在上海證券交易所，A股的過戶費(fèi)為成交面額的( )。
A.0.5‰
B.1‰
C.2‰
D.3‰
5、 在證券回購交易中，融入資金方做處理( )。
A.買入
B.賣出
C.平倉
D.報(bào)單
6、折算率是由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國債利率及( )，對(duì)所有在交易所上市的國債現(xiàn)貨交易所上市的國債現(xiàn)貨交易品種進(jìn)行計(jì)算并公布可用以回購業(yè)務(wù)的折算比率。
A.市場利率
B.市場價(jià)格
C.風(fēng)險(xiǎn)
D.面值
7、證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的主要方式不包括( )。
A.口頭報(bào)價(jià)
B.電報(bào)報(bào)價(jià)
C.書面報(bào)價(jià)
D.電腦報(bào)價(jià)
8、辦理委托手續(xù)包括投資者填寫委托單和( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)商受理委托
B.證券經(jīng)紀(jì)商提供賬號(hào).
C.簽訂投資協(xié)議書
D.提交證券交易意向書
9、我們證券交易所規(guī)定，在無撤單的情況下，委托( )。
A.當(dāng)日有效
B.永久有效
C.當(dāng)周有效
D.即時(shí)有效
10、下列說法中，不符合證券公司自營業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的是( )。
A.選擇交易對(duì)手的自主性
B.選擇交易品種的自主性
C.選擇交易方式的自主性
D.選擇交易價(jià)格的自主性
11、清算與交收的關(guān)系是( )。
A.清算在交收之前
B.清算在交收之后
C.清算與交收前后關(guān)系不固定，有時(shí)清算在前，有時(shí)交收在前
D.清算與交收同步
12、下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
B.因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失
C.因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導(dǎo)致的損失
D.因?qū)⒖蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失
13、國債買斷式回購交易的券種和回購期限由( )確定并向市場公布。
A.證券公司
B.國務(wù)院
C.財(cái)政部
D.證券交易所
14、根據(jù)我國稅法的規(guī)定，印花稅是在A股和B股成交后按照規(guī)定對(duì)( )的稅率征收的稅。
A.賣方
B.買方
C.賣方和買方共擔(dān)
D.賣方和買方分別擔(dān)當(dāng)
15、某證券營業(yè)部支付場地租金需要500萬元，設(shè)備購置需要300萬元，席位費(fèi)需要50萬元，則上級(jí)公司撥人的營運(yùn)資金符合要求的金額是( )o
A.500萬元
B.550萬元
C.800萬元
D.1000萬元
16、股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，這些工作由( )負(fù)責(zé)辦理。
A.證券交易所
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.證券清算機(jī)構(gòu)
D.股份轉(zhuǎn)讓公司
17、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前( )個(gè)交易日發(fā)布公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
18、上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過( )代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。
A.交易清算系統(tǒng)
B.交易系統(tǒng)
C.各證券公司
D.各銀行
19、從( )起，上海證券交易所開始實(shí)行指定交易制度。
A.1998年4月1日
B.1995年9月1日
C.2000年8月1日
D.1992年12月1日
20、證券交易的特征主要表現(xiàn)為( )。
A.流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性
B.流動(dòng)性、安全性和收益性
C.收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
D.流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
21、在我國，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的( )，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
A.3%
B.3‰
C.3.5‰
D.3.5%
22、國債回購交易實(shí)質(zhì)是一種以( )為抵押拆借資金的信用行為。
A.優(yōu)先股票
B.基金證券
C.有價(jià)證券
D.可轉(zhuǎn)換債券
23、開放式基金場內(nèi)申購、贖回時(shí)，由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白，故約定始終都填寫為( )。
A.100元
B.1元
C.1000元
D.10000元
24、無自營業(yè)務(wù)資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能收到的處罰不包括( )。
A.公示處分
B.警告
C.沒收非法所得
D.罰款
25、( )是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.市場風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D.管理風(fēng)險(xiǎn)
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