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2016證券從業(yè)資格《證券交易》訓(xùn)練測(cè)試題
一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
1.按合同約定及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令，在首次交割日按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券，在到期交割日按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)是( )。
A.正回購(gòu)方的權(quán)利
B.逆回購(gòu)方的權(quán)利
C.正回購(gòu)方的義務(wù)
D.逆回購(gòu)方的義務(wù)
2.債券質(zhì)押式回購(gòu)是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期( )業(yè)務(wù)。
A.套期保值
B.資金融通
C.信用交易
D.調(diào)節(jié)頭寸
3.上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入( )制度。
A.會(huì)員資格審定
B.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制
C.交易權(quán)限管理
D.交易權(quán)限審批
4.目前，我國(guó)證券交易所以( )作為債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。
A.百元面值債券到期回購(gòu)價(jià)格
B.年收益率
C.折現(xiàn)率
D.債券面值
5.一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及( )。
A.一個(gè)交易主體、一次交易契約行為
B.一個(gè)交易主體、兩次交易契約行為
C.兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為
D.兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為
6.上海證券交易所所有買(mǎi)斷式回購(gòu)掛牌品種同時(shí)在( )進(jìn)行交易。
A.競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)
B.定價(jià)交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)
C.競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)
D.定價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)
7.上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易，單筆申報(bào)限量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。
A.10000
B.50000
C.100000
D.1000000
8.關(guān)于上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的履約保證金制度，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.融資方和融券方均應(yīng)當(dāng)按照一定比率繳納履約金
B.履約金由中國(guó)結(jié)算上海分公司管理，在買(mǎi)斷式回購(gòu)到期并完成清算交收前，雙方不得動(dòng)用
C.每筆交易須繳納的履約金數(shù)額應(yīng)當(dāng)不少于該筆交易的初次結(jié)算金額
D.履約金比率可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整，調(diào)整后的履約金比率，只適用于調(diào)整后的交易，不追溯調(diào)整
9.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容由( )制定。
A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)
B.中國(guó)人民銀行
C.正回購(gòu)方
D.回購(gòu)雙方
10.下列關(guān)于深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種、名稱(chēng)及代碼對(duì)應(yīng)錯(cuò)誤的是( )。
A.1天回購(gòu)R001131810
B.1天回購(gòu)RC-001131910
C.2天回購(gòu)R002131811
D.63天回購(gòu)R063131804
二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
1.全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易采用詢(xún)價(jià)交易方式的，包括( )交易步驟。
A.自主報(bào)價(jià)
B.格式化詢(xún)價(jià)
C.確認(rèn)成交
D.成交結(jié)算
2.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購(gòu)券種主要是( )。
A.國(guó)債
B.融資券
C.企業(yè)債
D.特種金融債券
3.銀行間債券市場(chǎng)的回購(gòu)期限有7天、14天、21天、( )等，共計(jì)7個(gè)品種。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.4個(gè)月
D.6個(gè)月
4.關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則說(shuō)法正確的有( )。
A.融資方履約，融券方申報(bào)不履約的，歸融資方
B.融資方申報(bào)不履約，融券方無(wú)力履約的，歸融資方
C.融資方履約，融券方無(wú)力履約的，歸融資方
D.雙方申報(bào)不履約，歸風(fēng)險(xiǎn)基金
5.上海證券交易所債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。
A.申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
B.計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益
C.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍
D.申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)1萬(wàn)手
6.上海證券交易所新質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)分為1天、2天、3天、4天、7天和( )等回購(gòu)品種。
A.14天
B.28天
C.63天
D.91天
7.上海證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種為( )3個(gè)短期品種。
A.1天
B.3天
C.5天
D.7天
8.全國(guó)銀行問(wèn)債券回購(gòu)的參與者包括( )。
A.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)
B.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)
C.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)
D.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行
9.在全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有( )。
A.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
B.交通銀行
C.煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行
D.寧波鄞州農(nóng)村合作銀行
10.上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)當(dāng)符合( )要求。
A.價(jià)格：按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)(凈價(jià))進(jìn)行申報(bào)
B.最小報(bào)價(jià)變動(dòng)：0.001元
C.交易單位：手(1手=1000元面值)
D.融資方申報(bào)“買(mǎi)入”，融券方申報(bào)“賣(mài)出”
三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)
1.買(mǎi)斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)小于首期交易凈價(jià)。( )
2.全國(guó)銀行間債券回購(gòu)利率由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定。( )
3.債券回購(gòu)期滿(mǎn)時(shí)，如果正回購(gòu)方未按照規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的標(biāo)準(zhǔn)券將用于平倉(cāng)交割。( )
4.企業(yè)債回購(gòu)交易中提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為企業(yè)債或國(guó)債。( )
5.債券回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按“賣(mài)出”(S)予以申報(bào)，融券方按“買(mǎi)人”(B)予以申報(bào)。( )
6.回購(gòu)成交合同與債券回購(gòu)主協(xié)議共同構(gòu)成銀行間債券質(zhì)押式回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同。( )
7.由全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購(gòu)成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人簽字為必備條款。( )
8.回購(gòu)成交合同是回購(gòu)雙方就回購(gòu)交易所達(dá)成的協(xié)議，回購(gòu)雙方簽字、蓋章后，合同生效。( )
9.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易中的債權(quán)購(gòu)買(mǎi)方可在協(xié)議期內(nèi)自由支配債券，只要保證在協(xié)議期滿(mǎn)能夠有相等數(shù)量同種債券賣(mài)給債券持有人即可。( )
10.當(dāng)日購(gòu)買(mǎi)的債券，不可進(jìn)行債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)。( )
參考答案及解析
一、單項(xiàng)選擇題
1.C[解析]按合同約定及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令，在首次交割日按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券，在到期交割日按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)是正回購(gòu)方的義務(wù)。故C選項(xiàng)正確。
2.B[解析]債券質(zhì)押式回購(gòu)是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期資金融通業(yè)務(wù)。故B選項(xiàng)正確。
3.C[解析]上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)，只有滿(mǎn)足一定條件、經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。故C選項(xiàng)正確。
4.B[解析]從1994年9月12日起，上海證券交易所在債券回購(gòu)交易中率先改用以年收益率作為債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。深圳證券交易所也于 1995年8月1日起，在債券回購(gòu)交易中改用以年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。以年收益率作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式是國(guó)外證券市場(chǎng)通行的做法。我國(guó)滬、深證券交易所在剛開(kāi)展債券回購(gòu)交易時(shí)并不是以年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)，而是直接就百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)。故B選項(xiàng)正確。
5.C[解析]一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。兩個(gè)交易主體是指正回購(gòu)方(賣(mài)出回購(gòu)方、資金融入方)、逆回購(gòu)方 (買(mǎi)入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開(kāi)始時(shí)的初始交易及回購(gòu)期滿(mǎn)時(shí)的回購(gòu)交易。無(wú)論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過(guò)兩次交易契約行為。故C選項(xiàng)正確。
6.A[解析]2004年記賬式(十期)國(guó)債上市日起，在大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)交易;2005年記賬式(二期)國(guó)債上市日起，在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。至此，上海證券交易所所有買(mǎi)斷式回購(gòu)掛牌品種同時(shí)在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。本題正確答案為A。
7.A[解析]上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易，單筆申報(bào)限量在10000手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。故A選項(xiàng)正確。
8.C[解析]上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)每筆交易須繳納的履約金數(shù)額等于該筆交易的初次結(jié)算金額和該買(mǎi)斷式回購(gòu)品種履約金比率的乘積。即：履約金=首次結(jié)算金額×履約金比例。C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。故本題答案為C。
9.D[解析]全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同是回購(gòu)雙方就回購(gòu)交易所達(dá)成的協(xié)議�；刭�(gòu)成交合同應(yīng)采用書(shū)面形式，內(nèi)容由回購(gòu)雙方約定，一般包括成交日期、交易員姓名、回購(gòu)期限、回購(gòu)利率等。故D選項(xiàng)正確。
10.B[解析]深圳證券交易所質(zhì)押式1天企業(yè)債回購(gòu)品種、名稱(chēng)及代碼為：1天回購(gòu)、RC-001、131910。本題正確答案為B.
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