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2015年7月證券從業(yè)《投資基金》考試真題
1我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在()年以上。
A20
B15
C10
D5
題 型：常識(shí)題
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)5年在以上，我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在15年左右。
2投資者提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于()日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。
AT
BT+1
CT+2
DT+3
題 型：常識(shí)題
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 T+2日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。
3常用來(lái)作為平均收益率的無(wú)偏估計(jì)的指標(biāo)是( )。
A算術(shù)平均收益率
B加權(quán)平均收益率
C時(shí)間加權(quán)收益率
D幾何平均收益率
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：381
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 常用來(lái)作為平均收益率的無(wú)偏估計(jì)的指標(biāo)是算術(shù)平均收益率。
4在我國(guó)基金募集申請(qǐng)監(jiān)管的實(shí)踐中，募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)由()負(fù)責(zé)。
A中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B證券交易所
C基金管理人
D專家團(tuán)隊(duì)
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：241
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。
5下列關(guān)于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的描述中，正確的是()。
A詹森指數(shù)是1990年由詹森提出的
B詹森指數(shù)對(duì)績(jī)效的深度和廣度加以考慮
C特雷諾指數(shù)對(duì)績(jī)效的深度和廣度加以考慮
D詹森指數(shù)就是證券組合所獲得的高于市場(chǎng)的那部分風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：385-388，390
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 詹森指數(shù)是1968年由詹森提出的;特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)只考慮了績(jī)效的深度，而夏普指數(shù)則同時(shí)對(duì)績(jī)效的深度和廣度加以考慮。
6根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)下列哪一種情況時(shí)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織相應(yīng)的審計(jì)()。
A高級(jí)管理人員提供虛假信息
B投資管理人員離開工作崗位一個(gè)月以上
C高級(jí)管理人員在非經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)兼職
D基金管理公司董事長(zhǎng)總經(jīng)理離任的
題 型：分析題
頁(yè) 碼：259
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 基金管理公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)。
7基金管理公司應(yīng)當(dāng)在分發(fā)基金宣傳推介材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局遞交報(bào)告材料。
A3
B5
C15
D30
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：157
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)遞交報(bào)告材料。
8一般投資者都是風(fēng)險(xiǎn)厭惡者，他們的無(wú)差異曲線簇表現(xiàn)為()的曲線。
A從左至右向下彎曲
B從左至右向上彎曲
C從右至左向下彎曲
D從右至左向上彎曲
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：284
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 對(duì)于厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者而言，他們的無(wú)差異曲線簇都是從左至右向上彎曲的曲線。
9我國(guó)開放式基金首次募集的募集期限為自該基金份額發(fā)售之日起()內(nèi)。
A3個(gè)月
B6個(gè)月
C9個(gè)月
D1個(gè)月
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：60
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 我國(guó)開放式基金首次募集的募集期限為自該基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月。
10為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以()的名義開立銀行存款賬戶即資金帳戶。
A銀行
B托管人
C基金
D管理人
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：119
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以基金的名義開立銀行存款賬戶即資金帳戶。
11下列哪一項(xiàng)不屬于基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求()。
A依法處分基金財(cái)產(chǎn)
B嚴(yán)守基金商業(yè)秘密
C保證基金資產(chǎn)的安全
D保證基金資產(chǎn)的保值增值
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：118，119
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 另外還有對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任等4個(gè)基本要求。
12根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)率將按()為基礎(chǔ)收取。
A認(rèn)購(gòu)金額
B凈認(rèn)購(gòu)金額
C凈認(rèn)購(gòu)份額
D認(rèn)購(gòu)份額
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：62
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 常識(shí)題�；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)率將統(tǒng)一以凈認(rèn)購(gòu)金額為基礎(chǔ)收取。
13目前，我國(guó)以股票為主要投資對(duì)象的封閉式基金管理費(fèi)年費(fèi)率為( )。
A1%
B0.05%
C1. 5%
D2.5%
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：179
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 目前，我國(guó)以股票為主要投資對(duì)象的封閉式基金管理費(fèi)年費(fèi)率為1. 5%。
14根據(jù)對(duì)市場(chǎng)有效性的不同判斷，股票投資組合管理策略可劃分為()。
A增長(zhǎng)型和非增長(zhǎng)型
B大盤型和小盤型
C有效型和無(wú)效型
D積極型和消極型
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：333
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 考察股票投資組合管理的基本策略。
15根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指()。
A出資額占基金管理公司注冊(cè)比例最高的股東
B出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本25%的股東
C出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本50%的股東
D出資額占基金公司注冊(cè)比例最高， 且不低于25%的股東
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：83,84
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 基金管理公司的主要股東指出資額占基金公司注冊(cè)比例最高， 且不低于25%的股東。
16為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定，基金年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)()獨(dú)立董事簽字同意。
A1/2
B1/2以上
C2/3
D2/3以上
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：213
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定，基金年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事簽字同意。
17在每一年的某個(gè)月份或每個(gè)星期的某一天，市場(chǎng)趨勢(shì)往往表現(xiàn)出一些特定的規(guī)律。這被稱為()。
A小公司效應(yīng)
B低市盈率效應(yīng)
C日歷效應(yīng)
D短期趨勢(shì)
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：345
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 這被稱為日歷效應(yīng)。
18收益率為9%時(shí)某5年期零息債券的價(jià)格為64.3928元，收益率為9.02%元時(shí)其價(jià)格為64.3380元，則該債券的基點(diǎn)價(jià)格值為( )元。
A0.0548
B0.0274
C0.0254
D0.0200
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：359
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 收益率從9%到9.02%，變動(dòng)了兩個(gè)基點(diǎn)，價(jià)格從64.3928到64.3380，變動(dòng)了0.0548元，則該債券的基點(diǎn)價(jià)值為0.0548/2=0.0274(元)
19在描述基金產(chǎn)品線類型時(shí)，如果基金管理公司專注于股票型基金，并開發(fā)出各類股票型基金子類產(chǎn)品，這種基金產(chǎn)品線類型通常稱為()。
A水平式
B垂直式
C綜合式
D交叉式
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：140
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 垂直式是在某一個(gè)或幾個(gè)產(chǎn)品類型方向上開發(fā)子類基金產(chǎn)品。
20基金N與基金M具有相同的貝塔值，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特雷諾指數(shù)()。
A大于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù)
B等于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù)
C小于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù)
D以上說(shuō)法都不正確
題 型：分析題
頁(yè) 碼：385
難 易 度：難
專家答案：A解析內(nèi)容 考察特雷諾指數(shù)的公式。
21就債券研究而言，它主要側(cè)重于()。
A債券久期的判斷和券種的選擇
B債券的預(yù)期收益率
C債券的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避能力
D債券的流動(dòng)性
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：96
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 就債券研究而言，它主要側(cè)重于債券久期的判斷和券種的選擇。
22基金績(jī)效衡量的目的在于()。
A衡量基金的實(shí)際收益率
B衡量基金經(jīng)理的業(yè)績(jī)
C鑒別投資回報(bào)優(yōu)厚的基金
D鑒別投資能力優(yōu)秀的基金經(jīng)理
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：375
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 基金績(jī)效衡量的目的在于將具有高超投資能力的優(yōu)秀基金經(jīng)理鑒別出來(lái)。
23基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人是()。
A基金托管人
B基金管理人
C獨(dú)立董事
D督察長(zhǎng)
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：213
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人。
24( )對(duì)有效市場(chǎng)假設(shè)理論的闡述最為系統(tǒng)。
A哈里·馬科維茲
B威廉·夏普
C斯蒂芬·羅斯
D尤金·法瑪
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：303
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 尤金·法瑪對(duì)有效市場(chǎng)假設(shè)理論的闡述最為系統(tǒng)。
25關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法，正確的是()。
A貨幣市場(chǎng)基金適合進(jìn)行長(zhǎng)期投資
B貨幣市場(chǎng)基金不得投資股票
C貨幣市場(chǎng)基金可以投資于可轉(zhuǎn)換債券
D貨幣市場(chǎng)基金可以投資于剩余期限超過(guò)397天的債券
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