- 相關(guān)推薦
2015最新證券從業(yè)資格考試每日一練
練習(xí)【一】
1、客戶(hù)自行輸入委托指令的優(yōu)點(diǎn)有()。
A.縮短了申報(bào)時(shí)間與成交回報(bào)時(shí)間
B.省去了場(chǎng)內(nèi)交易員人工報(bào)盤(pán)的環(huán)節(jié)
C.降低了申報(bào)的差錯(cuò)
D.減少了客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商的糾紛
【正確答案】ABCD
【題目解析】
客戶(hù)自行輸入委托指令，縮短了申報(bào)時(shí)間與成交回報(bào)時(shí)間，省去了場(chǎng)內(nèi)交易員人工報(bào)盤(pán)的環(huán)節(jié)，降低了申報(bào)的差錯(cuò)，減少了客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商的糾紛。
2、下列有關(guān)證券登記的說(shuō)法，正確的有()。
A.證券登記有利于保障投資者合法權(quán)益
B.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
C.證券登記是證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶(hù)的關(guān)鍵所在
D.證券登記按性質(zhì)可分為股份登記、基金登記和債券登記等
【正確答案】ABC
【題目解析】
證券登記按性質(zhì)劃分為初始登記、變更登記、退出登記等，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
3、()是網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件。
A.計(jì)算機(jī)IP地址
B.投資者證券賬戶(hù)卡號(hào)
C.數(shù)字證書(shū)
D.網(wǎng)上委托通訊密碼
【正確答案】CD
【題目解析】
從具體操作規(guī)程看，投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶(hù)端軟件前，應(yīng)取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書(shū)或網(wǎng)上委托通訊密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書(shū)申請(qǐng)的說(shuō)明與使用手冊(cè)等相關(guān)資料。其中，數(shù)字證書(shū)和網(wǎng)上委托通訊密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件。
4、證券公司營(yíng)業(yè)部在為客戶(hù)辦理下列()賬戶(hù)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別。
A.資金賬戶(hù)的開(kāi)立、注銷(xiāo)
B.信用賬戶(hù)的開(kāi)立、注銷(xiāo)
C.客戶(hù)資料修改
D.增加服務(wù)品種
【正確答案】ABCD
【題目解析】
證券公司營(yíng)業(yè)部在為客戶(hù)辦理下列賬戶(hù)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別：(1)資金賬戶(hù)的開(kāi)立、注銷(xiāo);(2)代理證券賬戶(hù)的開(kāi)立、指定交易及撤銷(xiāo)指定交易、轉(zhuǎn)托管、掛失補(bǔ)辦、合并和注銷(xiāo);(3)代辦開(kāi)放式基金賬戶(hù)的開(kāi)立、注銷(xiāo)：(4)信用賬戶(hù)的開(kāi)立、注銷(xiāo);(5)客戶(hù)資料修改;(6)指定商業(yè)銀行簽約、變更，修改銀行賬戶(hù)資料;(7)交易密碼、資金密碼、通訊密碼清空重置;(8)開(kāi)通非柜面交易委托方式;(9)增加服務(wù)品種;(10)不合格賬戶(hù)、休眠賬戶(hù)的規(guī)范;(11)其他與賬戶(hù)管理有關(guān)的重要業(yè)務(wù)。
5、下列對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是()。
A.是代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)
B.證券公司不墊付資金
C.收入來(lái)源為傭金收入
D.我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易
【正確答案】ABC
【題目解析】
我國(guó)存在股票的柜臺(tái)交易，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
練習(xí)【二】
1.屬于商品證券的有( )。
A. 提貨單
B. 運(yùn)貨單
C. 倉(cāng)庫(kù)棧單
D. 支票
【答案】ABC
【解析】支票屬于銀行證券。其他三項(xiàng)均是商品證券。
2.個(gè)人進(jìn)行證券投資應(yīng)具備的基本條件有( )。
A. 符合國(guó)家有關(guān)法律的規(guī)定
B. 具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力
C. 具有一定的產(chǎn)品知識(shí)
D. 簽署書(shū)面的知情同意書(shū)
【答案】ABCD
【解析】個(gè)人進(jìn)行證券投資應(yīng)具備一些基本條件，這些條件包括國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于個(gè)人投資者投資資格的規(guī)定和個(gè)人投資者必須具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。為保護(hù)個(gè)人投資者利益，對(duì)于部分高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)還要求相關(guān)個(gè)人具有一定的產(chǎn)品知識(shí)并簽署書(shū)面的知情同意書(shū)。
3.各國(guó)證券市場(chǎng)全球性變化的主要表現(xiàn)有( )。
A. 證券市場(chǎng)一體化
B. 金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
C. 證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
D. 金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化
【答案】ABCD
【解析】在有效推進(jìn)金融自由化、加大金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放、國(guó)際金融競(jìng)爭(zhēng)加劇以及隨之而來(lái)的金融風(fēng)險(xiǎn)凸現(xiàn)的過(guò)程中，各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)之間的聯(lián)系更加密切，顯示出全球化的趨勢(shì)。這些全球化的變化主要表現(xiàn)在以下幾方面：①證券市場(chǎng)一體化;②投資者法人化;③金融創(chuàng)新深化;④金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化;⑤交易所重組與公司化;⑥證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化;⑦金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化;⑧金融監(jiān)管合作化。
4.證券市場(chǎng)較為重要的結(jié)構(gòu)有( )。
A. 層次結(jié)構(gòu)
B. 品種結(jié)構(gòu)
C. 交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)
D. 交易時(shí)間結(jié)構(gòu)
【答案】ABC
【解析】證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)可以有許多種，但較為重要的結(jié)構(gòu)有：層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)、交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)。
5.證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有( )。
A. 股票市場(chǎng)
B. 債券市場(chǎng)
C. 基金市場(chǎng)
D. 衍生產(chǎn)品市場(chǎng)
【答案】ABCD
【解析】證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu)是根據(jù)有價(jià)證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。這種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生產(chǎn)品市場(chǎng)等。
【最新證券從業(yè)資格考試每日一練】相關(guān)文章：
關(guān)于證券從業(yè)資格考試試題基礎(chǔ)知識(shí)每日一練07-18
證券從業(yè)資格考試最新題庫(kù)08-02
最新證券從業(yè)資格考試備考策略07-06
最新證券從業(yè)資格考試之金額記憶09-04
證券從業(yè)資格考試證券交易07-03
證券從業(yè)資格考試分析10-02