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6月證券從業(yè)《基礎知識》沖刺試題及答案

時間:2025-01-20 11:36:43 證券從業(yè) 我要投稿
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2015年6月證券從業(yè)《基礎知識》沖刺試題及答案

  一、單項選擇題

2015年6月證券從業(yè)《基礎知識》沖刺試題及答案

  1.狹義的有價證券是指()。

  A.金融證券

  B.商品證券

  C.資本證券

  D.貨幣證券

  2.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的()。

  A.政府、政府機構、公司

  B.中央政府、地方政府、公司

  C.政府、中央銀行、公司

  D.金融機構、財政部、公司

  3.()是全球最重要的機構投資者之一,曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模最大的機構

  投資者,除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外,還廣泛涉足基金和股票投資。

  A.合格境外機構投資者

  B.證券經(jīng)營機構

  C.保險公司

  D.商業(yè)銀行

  4.按照我國相關證券業(yè)法律的規(guī)定,下列不屬于證券自律管理機構的是()。

  A.證券交易所

  B.證券業(yè)協(xié)會

  C.證券服務機構

  D.證券登記結算機構

  5.1999年11月4日,美國國會通過(),標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結。

  A.《格拉斯一斯蒂格爾法案》

  B.《金融服務現(xiàn)代化法案》

  C.《證券交易所法》

  D.《格林斯潘法》

  二、多項選擇題

  1.有價證券具有的主要特征是()。

  A.收益性

  B.風險性

  C.流動性

  D.期限性

  2.除一、二級市場區(qū)分之外,證券市場的層次性還體現(xiàn)為()。

  A.區(qū)域分布

  B.覆蓋公司類型

  C.上市交易制度

  D.監(jiān)管要求的多樣性

  3.企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資,按市場價計算應當符合的規(guī)定有()。

  A.投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例,不低于基金凈資產(chǎn)的20%

  B.投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉換債、債券基金的比例,不高于基金凈資產(chǎn)的50%

  C.投資股票等權益類產(chǎn)品及投資性保險產(chǎn)品、股票基金的比例,不高于基金凈資產(chǎn)的20%

  D.投資國債的比例不低于基金凈資產(chǎn)的20%

  4.關于中國證券業(yè)協(xié)會的敘述正確的是()。

  A.中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)性自律組織,是社會團體法人

  B.中國證券業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會

  C.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式

  D.中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面

  5.《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中提出的推進我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務包括()。

  A.以擴大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎性作用為目標

  B.建設透明高效、結構合理、機制健全、功能完善、運行安全的資本市場

  C.健全職責定位明確、風險控制有效、協(xié)調配合到位的市場監(jiān)管體制,切實保護投資者合法權益

  D.建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系

  參考答案:

  一、單項選擇題

  1.C

  本題考查有價證券的分類。狹義的有價證券是指資本證券。廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

  2.A

  本題考查證券發(fā)行人。證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的發(fā)行主體,主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機構。

  3.C

  本題考查機構投資者中的保險經(jīng)營機構。

  4.C

  本題考查自律性組織。按照《證券法》的規(guī)定,我國的證券自律管理機構是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《證券登記結算管理辦法》,我國的證券登記結算機構實行行業(yè)自律管理。選項C屬于證券市場中介機構。

  5.B

  本題考查國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢。l999年l1月4日,美國國會通過《金融服務現(xiàn)代化法案》,標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結。

  二、多項選擇題

  1.ABCD

  本題考查有價證券的主要特征一一收益性、流動性、風險性、期限性。

  2.ABCD

  本題考查證券市場的結構。除一、二級市場區(qū)分之外,證券市場的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性。

  3.ABD

  本題考查機構投資者中的企業(yè)年金。投資股票等權益類產(chǎn)品及投資性保險產(chǎn)品、股票基金的比例,不高于基金凈資產(chǎn)的30%,而不是20%。

  4.ABCD

  本題考查中國證券業(yè)協(xié)會。選項ABCD都正確。

  5.ABCD

  本題考查《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》。選項ABCD都正確。

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