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2015年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》模擬試題（三）
1、在契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中，下列有權(quán)對(duì)基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)或人員是( )。
A.律師事務(wù)所
B.基金托管人
C.基金代理銷售機(jī)構(gòu)
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
2、假設(shè)某債券售價(jià)為84.26元，收益率上升、下降20個(gè)基點(diǎn)的價(jià)格分別82.92元和85.64元，則近似凸性值為( )。
A.0.02
B.0.24
C.1.18
D.118.68
3、基金管理費(fèi)通常與風(fēng)險(xiǎn)( )。
A.無(wú)法判斷
B.無(wú)關(guān)
C.成正比
D.成反比
4、基金管理公司督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍為( )。
A.基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
B.公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理
C.公司運(yùn)作的所有環(huán)節(jié)
D.基金運(yùn)作的所有環(huán)節(jié)
5、信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于( )。
A.重大遺漏
B.不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
C.虛假記載
D.誤導(dǎo)性陳述
6、保本基金的( )是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率。
A.安全墊
B.安全邊界
C.保本比例
D.安全比例
7、提出通過(guò)建立單因素模型來(lái)簡(jiǎn)化馬柯威茨方法的是( )。
A.特雷諾
B.夏普
C.詹森
D.羅爾
8、( )是基金的所有者。
A.基金管理人
B.基金投資人
C.基金托管人
D.基金經(jīng)理
9、與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是( )。
A.投資活動(dòng)所受到的限制和約束少
B.投資風(fēng)險(xiǎn)較高
C.基金募集對(duì)象不固定
D.采取非公開(kāi)方式發(fā)售
10、證券投資基金的會(huì)計(jì)主體是( )。
A.基金份額持有人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.證券投資基金
11、基金管理公司的督察長(zhǎng)應(yīng)由( )任命。
A.基金管理公司董事會(huì)
B.基金經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.基金管理公司總經(jīng)理
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
12、我國(guó)投資基金經(jīng)理任免機(jī)構(gòu)是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
B.投資決策委員會(huì)
C.份額持有人大會(huì)
D.基金公司董事會(huì)
13、我國(guó)目前只能由( )擔(dān)任基金管理人。
A.基金銷售機(jī)構(gòu)
B.基金托管銀行
C.基金管理公司
D.基金投資咨詢公司
14、債券的利率風(fēng)險(xiǎn)是指由于利率水平變化而引起的( )。
A.債券報(bào)酬的變化
B.再投資利率的變化
C.債券發(fā)行條款的改變
D.債券提前贖回的發(fā)生
15、基金管理公司辦理“一對(duì)一”業(yè)務(wù)時(shí)，客戶委托的初始資產(chǎn)應(yīng)不得低于( )人民幣。
A.2000萬(wàn)元
B.3000萬(wàn)元
C.2億元
D.200億元
16、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于人民幣( )。
A.5億元
B.3億元
C.2億元
D.1億元
17、基金信息披露監(jiān)管的根本目的在于( )。
A.確�；鹦袠I(yè)的穩(wěn)定與發(fā)展
B.保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益
C.確保基金行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的有序性
D.保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益
18、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的( )時(shí)，為巨額贖回。
A.0%
B.5%
C.10%
D.2%
19、第一只ETF是在( )推出的。
A.英國(guó)
B.美國(guó)
C.加拿大
D.澳大利亞
20、基金信息披露最根本、最重要的原則是( )。
A.真實(shí)性原則
B.準(zhǔn)確性原則
C.完整性原則
D.及時(shí)性原則
21、常用于對(duì)基金實(shí)際收益率衡量的指標(biāo)是( )。
A.移動(dòng)平均收益率
B.簡(jiǎn)單收益率
C.算術(shù)平均收益率
D.幾何平均收益率
22、從事開(kāi)放式基金代銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行接受( )的委托從事基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.注冊(cè)登記人
D.基金投資人
23、有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對(duì)投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)率達(dá)到( )。
A.70%～90%
B.40%～70%
C.90%以上
D.20%～40%
24、下列關(guān)于資產(chǎn)配置的論述，錯(cuò)誤的是( )。
A.資產(chǎn)配置是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分配
B.資產(chǎn)配置的目的是構(gòu)造能夠提供最優(yōu)回報(bào)率的資金配置方案
C.資產(chǎn)配置是組合投資管理中的核心環(huán)節(jié)
D.資產(chǎn)配置是決定投資組合相對(duì)業(yè)績(jī)的主要因素
25、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)，應(yīng)該報(bào)送給( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在證券交易所所在地的派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在基金公司主要辦公場(chǎng)所所在地的派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在基金公司注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)
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