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2015年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》模擬試題（一）
1、證券組合管理過程中，在構(gòu)建證券投資組合時，涉及到( )。
A.確定投資目標和可投資資金的數(shù)量
B.確定具體的證券投資品種和在各證券上的投資比例
C.對投資過程所確定的金融資產(chǎn)類型中個別證券或證券組合具體特征進行考察分析
D.投資組合的修正和業(yè)績評估
2、目前，我國證券投資基金托管費是由( )根據(jù)基金管理人的指令從基金資產(chǎn)中定期收取的。
A.監(jiān)管機構(gòu)
B.發(fā)起人
C.基金份額持有人
D.基金托管人
3、下列關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制的表述，錯誤的是( )。
A.基金托管人應(yīng)以自己名義代基金開立銀行存款賬戶
B.基金托管人應(yīng)實行嚴格的崗位分離制度
C.基金托管人必須將自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)嚴格分開
D.基金托管人應(yīng)建立會計復(fù)核制度
4、目前，我國封閉式基金管理費一般按不高于( )基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費率計提。
A.當日
B.前一日
C.次日
D.前二日
5、 ETF基金份額折算比例以四舍五人的方法保留小數(shù)點后( )。
A.6位
B.5位
C.7位
D.8位
6、目前，我國證券投資基金管理費計提后，按( )向管理人支付。
A.月
B.季
C.周
D.日
7、以下哪類資金清算屬于場內(nèi)資金清算的范疇?( )
A.A股交易
B.增發(fā)新股
C.支付管理費
D.支付贖回款
8、如果證券市場是有效市場，那么這個市場的特征是( )。
A.未來事件能夠被準確地預(yù)測
B.價格能夠反映所有相關(guān)信息
C.證券價格由于不可辨別的原因而變化
D.價格起伏不大
9、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金托管人職責(zé)的是( )。
A.計算并公告基金資產(chǎn)凈值
B.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表
C.及時辦理基金資金清算、交割事宜
D.辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、登記事宜
10、( )的出現(xiàn)，標志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。
A.《證券投資組合原理》
B.資本資產(chǎn)定價模型
C.單因素模型
D.《證券組合選擇》
11、契約型基金份額持有人享有( )。
A.基金投資決策權(quán)
B.基金資產(chǎn)保管權(quán)
C.基金資產(chǎn)管理權(quán)
D.基金份額所有權(quán)
12、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認(申)購費率將按( )為基礎(chǔ)收取。
A.認購份額
B.凈認購金額
C.凈認購份額
D.認購金額
13、基金管理公司的督察長直接對( )負責(zé)。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.股東大會
D.總經(jīng)理
14、基金市場營銷的( )是指基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。
A.服務(wù)性
B.專業(yè)性
C.持續(xù)性
D.適用性
15、無風(fēng)險收益率為5%，市場收益率為17%，某股票的貝塔系數(shù)是0.90，則該股票的投資者要求的收益率是( )。
A.15.2%
B.20.3%
C.20.6%
D.15.8%
16、以下關(guān)于基金管理公司高級管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是( )。
A.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，基金管理公司不得選任高級管理人員，但可以決定代為履行高級管理人員職務(wù)的人員，且需報中國證監(jiān)會備案
B.未經(jīng)中國銀監(jiān)會核準，基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員
C.基金行業(yè)高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當報中國證監(jiān)會核準
D.基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用報中國證監(jiān)會
17、就我國的現(xiàn)實情況看，養(yǎng)老基金的管理人欲構(gòu)造符合養(yǎng)老基金投資目標的投資組合，除需考慮所選資產(chǎn)的類別外，還應(yīng)該考慮( )。
A.我國證券經(jīng)紀人制度的變化
B.我國證券業(yè)從業(yè)人員資格的變化
C.養(yǎng)老基金的負債情況
D.養(yǎng)老基金管理人的個人投資需求
18、封閉式基金價格主要受( )的影響。
A.二級市場供求關(guān)系
B.銀行存貸款利率
C.基金資產(chǎn)總值
D.基金份額凈值
19、在交易所上市的封閉式基金刊登臨時報告書，必須經(jīng)( )核準。
A.基金持有人大會
B.證券交易所
C.基金托管人
D.中國證券登記結(jié)算公司
20、一般認為，股票投資風(fēng)格中的小型資本股票戰(zhàn)略的風(fēng)險( )大型資本股票戰(zhàn)略。
A.等于
B.可能高于也可能低于
C.低于
D.高于
21、某基金期初份額凈值1.10元，期末份額凈值1.30元，期間分紅為10派0.50元，則該基金的簡單凈值增長率為( )。
A.18.18%
B.33.66%
C.22.73%
D.63.64%
22、同銀行儲蓄相比較，證券投資基金的投資風(fēng)險( )銀行儲蓄。
A.大于
B.等于
C.小于
D.基本接近
23、基金管理公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括( )。
A.研究業(yè)務(wù)控制
B.投資決策控制
C.基金交易業(yè)務(wù)控制
D.信息披露控制
24、某投資人贖回某基金1萬份基金份額，持有時間為8個月，對應(yīng)的贖回費率為0.5%，假設(shè)贖回當日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為( )元。
A.10347.5
B.10227.5
C.10497.5
D.10447.5
25、朱某擔(dān)任某基金管理公司副總經(jīng)理，由于擅離職守，被中國證監(jiān)會建議任職機構(gòu)免除其職務(wù)。一年以后，另一家基金公司擬聘請其擔(dān)任副總經(jīng)理，以下說法正確的是( )。
A.朱某不能接受聘任
B.如果在這一年內(nèi)，朱某沒有其他違法違紀行為，則可以接受聘任
C.如果這一年內(nèi)，朱某沒有中國證監(jiān)會認為不適合擔(dān)任高級管理人員的行為，則可以接受聘任
D.證監(jiān)會對其重新進行資格審核后，可以接受聘任
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