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2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》綜合試題
導(dǎo)語：期貨從業(yè)受中國證監(jiān)會監(jiān)督指導(dǎo)，由中國期貨業(yè)協(xié)會主辦，考務(wù)工作由ATA公司具體承辦。下面是百分網(wǎng)小編整理的相關(guān)例題，需要考試的筒子們一起來看看吧。
選擇題
1.交易所可采用()的方式處理違約事宜，違約會員應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)由此引起的損失和費用。[2010年9月真題]
A.征購
B.注銷標(biāo)準(zhǔn)倉單
C.競賣
D.取消期貨交易資格
【參考答案】AC
【答案解析】交易所會員不得因其投資者違約而不履行合約交割責(zé)任，對不履行交割責(zé)任的，交易所有權(quán)強(qiáng)制執(zhí)行。交易所可采用征購和競賣的方式處理違約事宜，違約會員應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)由此引起的損失和費用。交易所對違約會員還可處以支付違約金、賠償金等處罰。
2.標(biāo)準(zhǔn)倉單的生成包括()等環(huán)節(jié)。[2010年6月真題]
A.交易所注冊
B.驗收
C.商品入庫
D.指定交割倉庫簽發(fā)
【參考答案】ABCD
【答案解析】在期貨交易實物交割中，買賣雙方不直接交收實物商品，而是交收代表商品所有權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)倉單，它是由交易所統(tǒng)一制定，由交易所指定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認(rèn)合格后簽發(fā)給貨主的實物提貨憑證。在實踐中，標(biāo)準(zhǔn)倉單有不同形式，一般標(biāo)準(zhǔn)倉單主要指倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單，其生成包括交割預(yù)報、商品入庫、驗收、指定交割倉庫簽發(fā)及
交易所注冊等環(huán)節(jié)。
3.交割商品計價以交割結(jié)算價為基礎(chǔ)，還要考慮()。[2010年5月真題]
A.異地交割倉庫與基準(zhǔn)交割倉庫的升貼水
B.交割雙方的持倉時間
C.不同等級商品質(zhì)量升貼水
D.交割雙方的持倉盈虧水平
【參考答案】AC
【答案解析】交割商品計價以交割結(jié)算價為基礎(chǔ)，再加上不同等級商品質(zhì)量升貼水以及異地交割倉庫與基準(zhǔn)交割倉庫的升貼水。
4.在我國，交割結(jié)算價為期貨合約最后交易日的結(jié)算價的期貨品種有()期貨。[2010年5月真題]
A.聚乙烯
B.鋅
C.天然橡膠
D.黃金
【參考答案】BC
【答案解析】A項聚乙烯釆用集中交割，其交割結(jié)算價是期貨合約自交割月第一個交易日起至最后交易日所有成交價格的加權(quán)平均價;D項黃金期貨的交割結(jié)算價為該合約最后5個有成交交易日的成交價格按照成交量的加權(quán)平均價。
5.期貨買賣雙方進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的情形包括()。[2010年3月真題]
A.買賣雙方為現(xiàn)貨市場的貿(mào)易伙伴，有遠(yuǎn)期交貨意向并希望遠(yuǎn)期交貨價格穩(wěn)定
B.在期貨市場上，同一品種相同交割月份反向持倉的雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨物進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)
C.在期貨市場上，同一品種相同交割月份反向持倉的雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)
D.在期貨市場上，持有同一品種不同月份合約的雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨物進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)
【參考答案】ABC
【答案解析】買賣雙方進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)有兩種情況：①在期貨市場有反向持倉雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單或標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨物進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn);②買賣雙方為現(xiàn)貨市場的貿(mào)易伙伴，有遠(yuǎn)期交貨意向，并希望遠(yuǎn)期交貨價格穩(wěn)定。雙方可以先在期貨市場上選擇與遠(yuǎn)期交收貨物最近的合約月份建倉，建倉量和遠(yuǎn)期貨物量相當(dāng)，建倉時機(jī)和價格分別由雙方根據(jù)市況自行決定，到希望交收貨的時候，進(jìn)行非標(biāo)準(zhǔn)倉單的期轉(zhuǎn)現(xiàn)。
6.實物交割中的賣方違約時，若買方選擇繼續(xù)交割，則()。[2009年11月真題]
A.交易所發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單征購公告，并組織征購
B.交易所發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單競賣公告，并組織競賣
C.賣方承擔(dān)因征購產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)損失和費用
D.買方承擔(dān)因競賣產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)損失和費用
【參考答案】AC
【答案解析】根據(jù)規(guī)定，實物交割時賣方違約，買方可作如下的一項選擇：①終止交割，交易所退還買方貨款;②繼續(xù)交割，交易所發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單征購公告，并組織征購。征購成功，交易所支付給買方標(biāo)準(zhǔn)倉單;征購失敗，賣方支付給買方違約部分合約價值一定比例的賠償金，交易所退還買方交割貨款后終止交割。賣方承擔(dān)因征購產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)損失和費用。BD兩項是買方違約時，賣方選擇繼續(xù)交割的做法。
7.標(biāo)準(zhǔn)倉單經(jīng)交易所注冊后生效，可用于()。[2009年9月真題]
A.交割
B.轉(zhuǎn)讓
C.提貨
D.質(zhì)押
【參考答案】ABCD
【答案解析】標(biāo)準(zhǔn)倉單是指由交易所統(tǒng)一制定的，交易所指定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認(rèn)合格后簽發(fā)給貨主的實物提貨憑證。標(biāo)準(zhǔn)倉單經(jīng)交易所注冊后生效，可用于交割、轉(zhuǎn)讓、提貨、質(zhì)押等。
8.期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易流程包括()等環(huán)節(jié)。[2009年9月真題]
A.交易雙方商定價格B*尋找交易對手
C.交易所核準(zhǔn)
D.向交易所提出申請
【參考答案】ABCD
【答案解析】期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的流程包括：①尋找交易對手;②交易琢方商定價格，即平倉價和現(xiàn)貨交收價格;③向交易所提出申請;④交易所核準(zhǔn);⑤辦理手續(xù);⑥納稅。
9.關(guān)于期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易，表述正確的有()。[2009年9月真題]
A.用標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨物期轉(zhuǎn)現(xiàn)，要考慮節(jié)省的交割費用、倉儲費和利息，以及貨物的品級差價
B.用標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)，要考慮倉單提前交收所節(jié)省的利息和儲存等費用
C.買賣雙方要確定交收貨物和期貨交割標(biāo)準(zhǔn)品級之間的價差
D.商定平倉價和交貨價的差額一般要小于節(jié)省的所有費用總和
【參考答案】ABCD
【答案解析】用標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)?，要考慮倉單提前交收所節(jié)省的利息和儲存等費用;用標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨物期轉(zhuǎn)現(xiàn)，要考慮節(jié)省的交割費用、倉儲費和利息以及貨物的品級差價。買賣雙方要先看現(xiàn)貨，確定交收貨物和期貨交割標(biāo)準(zhǔn)品級之間的價差。商定平倉價和交貨價的差額一般要小于節(jié)省的上述費用總和，這樣期轉(zhuǎn)現(xiàn)對雙方都有利。
10.在我國期貨市場中，關(guān)于實物交割的說法正確的是()。[2009年9月真題]
A.在實踐中，可以有不同形式的標(biāo)準(zhǔn)倉單
B.標(biāo)準(zhǔn)倉單經(jīng)交割倉庫注冊后生效
C.標(biāo)準(zhǔn)倉單是指由交易所統(tǒng)一制定的，交易所指定交割倉庫簽發(fā)給貨主的實物提貨憑證
D.在實物交割的具體實施中，買賣雙方并不是直接進(jìn)行實物商品的交收，而是交收代表商品所有權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)倉單
【參考答案】ACD
【答案解析】B項標(biāo)準(zhǔn)倉單經(jīng)交易所注冊后生效，可用于交割、轉(zhuǎn)讓、提貨、質(zhì)押等。
判斷題
1.期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院制定。( )
2.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾3年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。( )
3.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，但不得采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應(yīng)對。( )
4.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任：( )
5.期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理，期貨交易所不具有法人資格。( )
6.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取的緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。( )
7.期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。( )
8.未經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。( )
9.期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣500萬元。( )
10.期貨公司不得向客戶做獲利保證，如果在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)與客戶承擔(dān)連帶責(zé)任。( )
答案解析
1.【答案】B
【解析】期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
2.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。
3.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，可以采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應(yīng)對。
4.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第八十六條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
5.【答案】B
【解析】期貨交易所不以營利為目的，屬于社會團(tuán)體法人，以自己的全部財產(chǎn)對外獨立承擔(dān)責(zé)任。
6.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：(一)提高保證金;(二)調(diào)整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時停止交易;(五)采取其他緊急措施。
7.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。
8.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司的審批權(quán)在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，期貨交易所不具有審批權(quán)。
9.【答案】B
【解析】期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。
10.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。
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