2017期貨交易管理條例單選題及答案

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　　期貨交易管理條例

　　單項選擇題

　　1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是(　D　)。[2012年11月真題]

　　A.中國人民銀行

　　B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.國務(wù)院

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責。

　　2.國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起(　C　)內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。[2012年11月真題]

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.20個工作日

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第十六條第三款規(guī)定。

　　3.會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當以(　C　)的順序來承擔風(fēng)險。[2012年11月真題]

　　A.結(jié)算擔保金、違約會員的擔有資金、期貨交易所風(fēng)險準備金和期貨交易所自有資金

　　B.違約會員的自有資金。結(jié)算擔保金、期貨交易所風(fēng)險準備金和期貨交易所自有資金

　　C.違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準備金和期貨交易所自有資金

　　D.違約會員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險準備金

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條第一款規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當以風(fēng)險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

　　4.以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的表述中，正確的是(　A　)。[2010年11月真題]

　　A.由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)備案

　　B.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會備案

　　C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)批準

　　D.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會批準

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十五條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。

　　5.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是(　A　)。[2012年9月真題]

　　A.限制違法行為人的人身自由

　　B.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記資料

　　C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　　D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，可以采取下列措施：(一)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查;(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;(三)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項做出說明;(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料;(五)查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;(六)查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶;

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