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基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》備考要點復習
《法律法規(guī)》是基金從業(yè)資格考試主要考查的內容之一，為了讓大家系統(tǒng)地對基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識的復習，下面百分網(wǎng)小編就整理了基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》備考要點復習，歡迎學習!
一、貨幣市場基金
(一)貨幣市場基金在投資組合中的作用
風險低、安全性高和流動性好 一般作為流動性資產(chǎn)品種配置
(二)貨幣市場基金與貨幣市場工具
貨幣市場工具通常到期日不足1年的短期金融工具。“現(xiàn)金投資工具”
貨幣市場區(qū)別于股票市場：投資門檻高;屬于場外交易市場。
(三)貨幣市場基金的主要投資對象
現(xiàn)金，1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單，剩余期限在397天以內(包括397天)的債券，期限在1年以內(含1年)的債券回購，期限在1年以內(含1年)的央行票據(jù)等，剩余期限在397天以內(含397天)的資產(chǎn)支持證券。
不得投資的金融工具：股票、可轉換債券、剩余期限超過397天的債券、信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券、國內信用評級機構評定的A-1級或相當于A-1級的短期信用級別及其該標準以下的短期融資券、流通受限的證券。
(四)貨幣市場基金的投資風險
利率風險、購買力風險、信用風險、流動性風險
投資組合的平均剩余期限不得超過180天
(五)貨幣市場基金的分析指標
1、收益分析。{短期指標}
日每萬份基金凈收益、最近7日年化收益率
從日每萬份基金凈收益指標來看，按日結轉份額的基金在及時增加基金份額的同時也將攤薄基金的日每萬份基金凈收益;同時，份額的及時結轉也加大了管理費計提的基礎，使日每萬份基金凈收益又可能進一步降低。
從7日年化收益率指標來看，按日結轉7日年化收益率相當于按復利計息，在總收益不變的情況下，其數(shù)值要高于按月結轉份額所計算的收益率。
2、風險分析
�、沤M合平均剩余期限。貨幣市場基金投資組合中的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天，有的基金規(guī)定90天。
一般來說，剩余期限越短，利率敏感性越低，收益率也可能較低。
⑵融資比例。
按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過20%。
�、歉永蕚顿Y情況。
貨幣市場基金可投資于剩余期限小于397天但剩余存續(xù)期限超過397天的浮動利率債券。
二、證券交易所設有基金交易監(jiān)控系統(tǒng)
證券交易所設有基金交易監(jiān)控系統(tǒng)，對投資者買賣基金的交易行為以及基金在證券市場的投資運作行為的合法合規(guī)性進行日常監(jiān)控，重點監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為，并監(jiān)控基金財產(chǎn)買賣高風險股票的行為等。
證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施，并同時向中國證監(jiān)會報告。
三、證券市場管理者
(一)證券交易所的法律地位
證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。證券交易所具有監(jiān)管者和被監(jiān)管者的雙重身份，一方面，作為證券市場組織者，其為眾多證券機構提供集中交易場所，組織證券交易，實行自律管理，是市場的管理者，具有法定的監(jiān)管權限;另一方面，其作為特殊的市場主體，也要接受政府證券監(jiān)管機構的監(jiān)管。
證券交易所享有交易所業(yè)務規(guī)則制定權，這是其自律管理職能的重要內容。依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所依法可以制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則等。
依據(jù)《證券投資基金監(jiān)管職責分工協(xié)作指引》的規(guī)定，證券交易所負責對基金在交易所內的投資交易活動進行監(jiān)管;負責交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作。
(二)對基金份額上市交易的監(jiān)管
我國上海證券交易所、深圳證券交易所都制定有《證券投資基金上市規(guī)則》(2013年修訂)以及其他類型基金的業(yè)務指引，對在證券交易所掛牌上市的封閉式基金、交易型開放式指數(shù)基金、上市開放式基金的上市條件和程序、信息披露的要求等均有具體規(guī)定�；鸱蓊~在證券交易所上市交易，應當遵守證券交易所的業(yè)務規(guī)則，接受證券交易所的自律性監(jiān)管。
(三)對基金投資行為的監(jiān)管
證券交易所設有基金交易監(jiān)控系統(tǒng)，對投資者買賣基金的交易行為以及基金在證券市場的投資運作行為的合法合規(guī)性進行日常監(jiān)控，重點監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為，并監(jiān)控基金財產(chǎn)買賣高風險股票的行為等。
證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施，并同時向中國證監(jiān)會報告。
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