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《經(jīng)濟(jì)法》高頻考點(diǎn)
《經(jīng)濟(jì)法》高頻考點(diǎn)1
多項(xiàng)選擇題
根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律制度的規(guī)定，下列有權(quán)依法對(duì)個(gè)人儲(chǔ)蓄存款采取查詢(xún)、凍結(jié)和扣劃措施的有( )。
A.人民法院
B.稅務(wù)機(jī)關(guān)
C.人民檢察院
D.海關(guān)
【正確答案】 ABD
【答案解析】 選項(xiàng)C：只是有權(quán)查詢(xún)和凍結(jié)個(gè)人儲(chǔ)蓄存款。
單項(xiàng)選擇題
根據(jù)商業(yè)銀行法律制度的規(guī)定，未到期的個(gè)人定期儲(chǔ)蓄存款，全部提前支取的計(jì)息規(guī)則是( )。
A.按存款存入日掛牌公告的定期存款利率計(jì)息
B.按存款存入日掛牌公告的活期存款利率計(jì)息
C.按存款支取日掛牌公告的定期存款利率計(jì)息
D.按存款支取日掛牌公告的活期存款利率計(jì)息
【正確答案】 D
【答案解析】 個(gè)人儲(chǔ)蓄存款，未到期的定期儲(chǔ)蓄存款，全部提前支取的`，按“支取日”掛牌公告的“活期”儲(chǔ)蓄存款利率計(jì)付利息。
證券發(fā)行
多項(xiàng)選擇題
關(guān)于上市公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合法定的發(fā)行條件，下列說(shuō)法符合法定發(fā)行條件的有( )。
A、最近3年公司運(yùn)行良好
B、具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好
C、最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載
D、最近3年沒(méi)有重大違法行為
【正確答案】 BCD
【答案解析】 上市公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：(1)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);(2)具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好;(3)最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為;(4)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
單項(xiàng)選擇題
20xx年3月某股份有限公司成功發(fā)行了3年期公司債券3600萬(wàn)元，1年期公司債券2400萬(wàn)元;該公司截至20xx年9月30日的凈資產(chǎn)額為24000萬(wàn)元，計(jì)劃于20xx年10月再次發(fā)行公司債券。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，本次發(fā)行的債券數(shù)額不得超過(guò)( )萬(wàn)元。
A.9600
B.6000
C.3600
D.3000
【正確答案】 B
【答案解析】 公開(kāi)發(fā)行公司債券的，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近一期期末凈資產(chǎn)額的40%;本案中，設(shè)本次發(fā)行的債券數(shù)額最高為X，由于20xx年3月發(fā)行的1年期公司債券2400萬(wàn)元已經(jīng)到期清償，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額=3600+2400-2400+X﹦24000×40%，解上述方程可以得到X=6000(萬(wàn)元)。
多項(xiàng)選擇題
下列有關(guān)股票承銷(xiāo)的表述中，正確的有( )。
A.發(fā)行人發(fā)售股票，均應(yīng)當(dāng)由證券公司進(jìn)行承銷(xiāo)
B.證券公司在代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期內(nèi)，對(duì)所代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人
C.向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行證券募集的資金總額超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)
D.證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日
【正確答案】 BD
【答案解析】 (1)選項(xiàng)A：發(fā)行人向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議。發(fā)行人發(fā)售的證券并非均須由證券公司進(jìn)行承銷(xiāo);(2)選項(xiàng)C：向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券“票面總值”超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。
多項(xiàng)選擇題
某上市公司因重大重組，擬向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，不得非公開(kāi)發(fā)行股票的有( )。
A.上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除
B.上市公司及其附屬公司違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除
C.上市公司最近1年及最近1期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具了保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
D.上市公司現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
【正確答案】 ABD
【答案解析】 選項(xiàng)C：上市公司最近1年及最近1期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告的，不得非公開(kāi)發(fā)行股票;但所涉及事項(xiàng)的重大影響已經(jīng)消除或者本次發(fā)行涉及重大重組的除外。
上市公司收購(gòu)
多項(xiàng)選擇題
根據(jù)上市公司收購(gòu)法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于表明投資者獲得或擁有上市公司控制權(quán)的有( )。
A.投資者為上市公司持股50%以上的控股股東
B.投資者可實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過(guò)30%
C.投資者通過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)1/3成員選任
D.投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響
【正確答案】 ABD
【知 識(shí) 點(diǎn)】 本題考核點(diǎn)是上市公司收購(gòu)。
【答案解析】 有下列情形之一的，表明已獲得或擁有上市公司控制權(quán)：(1)投資者為上市公司持股50%以上的控股股東;(2)投資者可實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過(guò)30%;(3)投資者通過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)
以上成員選任;(4)投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響。
《經(jīng)濟(jì)法》高頻考點(diǎn)2
(一)壟斷行為的法律責(zé)任
1.行政責(zé)任
《反壟斷法》規(guī)定的行政責(zé)任主要包括：責(zé)令停止違法行為、沒(méi)收違法所得、罰款、限期恢復(fù)原狀等形式。
2.民事責(zé)任
非法壟斷行為給他人造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任，主要包括停止侵害、賠償損失等。在下列情形下，相關(guān)當(dāng)事人可依據(jù)反壟斷法和民法主張賠償責(zé)任
3.刑事責(zé)任
(1)《反壟斷法》未對(duì)壟斷行為規(guī)定刑事責(zé)任�！斗磯艛喾ā穼�(duì)阻礙、拒絕反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)審查、調(diào)查行為以及反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執(zhí)法過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密兩種情形規(guī)定了刑事責(zé)任。
(2)我國(guó)對(duì)壟斷行為并非完全沒(méi)有刑事規(guī)制
(二)反壟斷行政執(zhí)法
1.反壟斷機(jī)構(gòu)——雙層制模式
國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反壟斷法的行政執(zhí)法;另外，在其之上還設(shè)反壟斷委員會(huì)，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)反壟斷工作。
2.反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)
(1)國(guó)家發(fā)改委：負(fù)責(zé)依法查處價(jià)格壟斷行為。
(2)商務(wù)部：負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)者集中行為的反壟斷審查工作。
(3)國(guó)家工商局：負(fù)責(zé)壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位以及濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)方面的反壟斷執(zhí)法工作，價(jià)格壟斷行為除外。
【高頻考點(diǎn)】濫用市場(chǎng)支配地位
(一)《反壟斷法》的基本規(guī)定
1.認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位時(shí)應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素
(1)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額，以及相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況;
(2)經(jīng)營(yíng)者控制銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的能力;
(3)經(jīng)營(yíng)者的財(cái)力和技術(shù)條件;
(4)其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)該經(jīng)營(yíng)者在交易上的依賴(lài)程度;
(5)其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度。
2.經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)支配地位的推定標(biāo)準(zhǔn)
(1)被推定具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，如有證據(jù)證明不具有市場(chǎng)支配地位的，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具有市場(chǎng)支配地位。
(2)一個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額達(dá)到1/2的，即可推定為具有市場(chǎng)支配地位。
(3)多個(gè)經(jīng)營(yíng)者
3.《反壟斷法》禁止的濫用市場(chǎng)支配地位行為
(1)壟斷高價(jià)或壟斷低價(jià)
以不公平的高價(jià)銷(xiāo)售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買(mǎi)商品。
(2)掠奪性定價(jià)
沒(méi)有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷(xiāo)售商品。
(3)拒絕交易
沒(méi)有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易。具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易時(shí)，通常通過(guò)間接方式變相進(jìn)行。下列沒(méi)有正當(dāng)理由、以間接方式拒絕交易的行為同樣受到禁止
(4)強(qiáng)制交易
沒(méi)有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易(或者限定交易相對(duì)人不得與其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行交易)。
(5)搭售及附加不合理交易條件
沒(méi)有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件。
(6)差別待遇
沒(méi)有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇。
4.法律責(zé)任
(1)民事責(zé)任
經(jīng)營(yíng)者因?qū)嵤E用市場(chǎng)支配地位行為給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。
(2)行政責(zé)任
經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處上一年度銷(xiāo)售額1%～10%的罰款。
(二)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)行使有關(guān)的'濫用市場(chǎng)支配地位行為
1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)行使屬于反壟斷法的適用除外;經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為可以適用反壟斷法。
2.專(zhuān)屬性濫用行為
(1)沒(méi)有正當(dāng)理由，拒絕許可
具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者沒(méi)有正當(dāng)理由，不得在其知識(shí)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必需設(shè)施的情況下，拒絕許可其他經(jīng)營(yíng)者以合理?xiàng)l件使用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。
(2)沒(méi)有正當(dāng)理由，附加不合理限制條件
(3)專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)中的濫用行為
(4)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利濫用行為
3.除專(zhuān)屬性濫用行為外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人也可能存在濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)從事一般性壟斷行為，例如，濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)達(dá)成壟斷協(xié)議、濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)從事壟斷高價(jià)或壟斷低價(jià)行為等。
【高頻考點(diǎn)】經(jīng)營(yíng)者集中
(一)經(jīng)營(yíng)者集中的情形
1.合并(包括吸收合并和新設(shè)合并);
2.通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán);
3.通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響。
(二)經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)
1.申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)
經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向商務(wù)部申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中
2.申報(bào)豁免
經(jīng)營(yíng)者集中有下列情形之一的，可以不向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)
(三)經(jīng)營(yíng)者集中審查程序
1.兩階段審查
(1)第一階段：初步審查
(2)第二階段審查(并非必然經(jīng)過(guò)，90日+60日)
2.簡(jiǎn)易案件
(1)符合下列情形的經(jīng)營(yíng)者集中案件，為簡(jiǎn)易案件：
�、僭谕幌嚓P(guān)市場(chǎng)，所有參與集中的經(jīng)營(yíng)者所占的市場(chǎng)份額之和小于15%;
②存在上下游關(guān)系的參與集中的經(jīng)營(yíng)者，在上下游市場(chǎng)所占的份額均小于25%;
�、鄄辉谕幌嚓P(guān)市場(chǎng)、也不存在上下游關(guān)系的參與集中的經(jīng)營(yíng)者，在與交易有關(guān)的每個(gè)市場(chǎng)所占的份額均小于25%;
④參與集中的經(jīng)營(yíng)者在中國(guó)境外設(shè)立合營(yíng)企業(yè)，合營(yíng)企業(yè)不在中國(guó)境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng);
⑤參與集中的經(jīng)營(yíng)者收購(gòu)境外企業(yè)股權(quán)或資產(chǎn)的，該境外企業(yè)不在中國(guó)境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng);
�、抻蓛蓚�(gè)以上經(jīng)營(yíng)者共同控制的合營(yíng)企業(yè)，通過(guò)集中被其中一個(gè)或一個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者控制。
(2)雖符合上述條件，但存在下列情形的經(jīng)營(yíng)者集中案件，不視為簡(jiǎn)易案件：
�、儆蓛蓚�(gè)以上經(jīng)營(yíng)者共同控制的合營(yíng)企業(yè)，通過(guò)集中被其中的一個(gè)經(jīng)營(yíng)者控制，該經(jīng)營(yíng)者與合營(yíng)企業(yè)屬于同一相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)者;
�、诮�(jīng)營(yíng)者集中涉及的相關(guān)市場(chǎng)難以界定;
�、劢�(jīng)營(yíng)者集中對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步可能產(chǎn)生不利影響;
�、芙�(jīng)營(yíng)者集中對(duì)消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營(yíng)者可能產(chǎn)生不利影響;
�、萁�(jīng)營(yíng)者集中對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能產(chǎn)生不利影響;
�、奚虅�(wù)部認(rèn)為可能對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響的其他情形。
3.審查決定
(1)決定的類(lèi)型
�、俳辜袥Q定;
②不予禁止集中決定;
�、鄹綏l件的不予禁止決定。
(2)公示要求
對(duì)于禁止集中決定和附條件的不予禁止決定，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向社會(huì)公布。
(四)經(jīng)營(yíng)者集中審查的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)
1.一般標(biāo)準(zhǔn)
經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定。
2.對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中競(jìng)爭(zhēng)影響的評(píng)估
(五)經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件制度
1.限制性條件的分類(lèi)
(1)剝離有形資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)或相關(guān)權(quán)益等結(jié)構(gòu)性條件(簡(jiǎn)稱(chēng)業(yè)務(wù)剝離);
(2)開(kāi)放網(wǎng)絡(luò)或平臺(tái)等基礎(chǔ)設(shè)施、許可關(guān)鍵技術(shù)(包括專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán))、終止排他性協(xié)議等行為性條件;
(3)結(jié)構(gòu)性條件和行為性條件相結(jié)合的綜合性條件。
2.限制性條件的確定
(1)附條件建議——由申報(bào)方提出;
(2)商務(wù)部應(yīng)與申報(bào)方協(xié)商，對(duì)附條件建議進(jìn)行評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果通知申報(bào)方;
(3)備選方案
3.業(yè)務(wù)剝離的實(shí)施
(1)業(yè)務(wù)剝離的概念
業(yè)務(wù)剝離，是指由參與集中的經(jīng)營(yíng)者將自己的部分業(yè)務(wù)出售給第三方經(jīng)營(yíng)者，以保持這部分業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)性。
(2)業(yè)務(wù)剝離的方式：自行剝離和受托剝離
(3)剝離業(yè)務(wù)的買(mǎi)方資格
(4)剝離受托人和監(jiān)督受托人
(六)法律責(zé)任
經(jīng)營(yíng)者違反《反壟斷法》規(guī)定實(shí)施集中的，由國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處50萬(wàn)元以下的罰款。
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