證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題
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1、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱()。
A.訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng) B.競(jìng)價(jià)市場(chǎng) C.經(jīng)濟(jì)商市場(chǎng) D.做市商市場(chǎng) 【正確答案】 D 【答案解析】 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱“做市商市場(chǎng)”。在這一市場(chǎng)中，證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場(chǎng)的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券雙向報(bào)價(jià)。
2、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱()。
A.新三板 B.二板市場(chǎng) C.創(chuàng)業(yè)板 D.中小企業(yè)板 【正確答案】
A 【答案解析】 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”)俗稱“新三板”，是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，具有公司掛牌、公開轉(zhuǎn)讓股份、股權(quán)融資、債券融資、資產(chǎn)重組等多重功能，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)服務(wù)。
3、下列屬于國(guó)有股權(quán)組成部分的是()。
A.社會(huì)公眾股 B.國(guó)家股 C.法人股 D.外資股 【正確答案】 B 【答案解析】 國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分(國(guó)有股權(quán)的另一組成部分是國(guó)有法人股)。
4、社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個(gè)階段，即景氣循環(huán)。經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，可以說，是景氣變動(dòng)從根本上決定了股價(jià)的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)。 累積優(yōu)先股是指()股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。
A.歷年 B.上一年 C.下一年 D.當(dāng)年 【正確答案】
A 【答案解析】 累積優(yōu)先股是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。股份公司發(fā)行累積優(yōu)先股的目的主要是保障優(yōu)先股股東的收益不因公司營(yíng)利狀況的波動(dòng)而減少。
5、在融資租賃中，出租人為承租人購(gòu)買設(shè)備所墊付的資金，要從承租人那里通過()的方式全部收回。
A.貸款 B.租金 C.分紅 D.股權(quán) 【正確答案】
B【答案解析】 在融資租賃中，出租人為承租人購(gòu)買設(shè)備所墊付的資金，要從承租人那里通過租金的方式全部收回。
6、為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入的管理，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。 相對(duì)普通股而言，優(yōu)先股的特征不包括()。
A.股息率固定 B.股息分派優(yōu)先 C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
【正確答案】 D 【答案解析】 優(yōu)先股的特征有：(1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。(4)一般無表決權(quán)。7、關(guān)于在證券交易所上市股票征收印花稅的理解，下列說法正確的是()。
B.A.證券交易印花稅是印花稅的一部分，稅率為1‰ B.股票交易印花稅由交易者自行繳納 C.現(xiàn)行的做法是向成交雙方分別收取印花稅 D.由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過程中代為扣收，并由證券經(jīng)紀(jì)商統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納 【正確答案】
A 【答案解析】 我國(guó)稅收制度規(guī)定，股票成交后，國(guó)家稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅。為保證稅源，簡(jiǎn)化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的做法是由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過程中代為扣收;然后，在證券經(jīng)紀(jì)商同中央結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算;最后，由中央結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。
8、深圳證券賬戶T日開立，()即可用于交易。
A.T+3 B.T+1 C.T+2 D.T 【正確答案】 D 【答案解析】 深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。
9、公司制證券交易所以()為目的，一般由金融機(jī)構(gòu)和民營(yíng)公司組建。
A.公益 B.營(yíng)利 C.非營(yíng)利 D.交易 【正確答案】 B 【答案解析】 公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營(yíng)公司組建。
10、證券公司向客戶融資融券，應(yīng)收取證券交易保證金，以()充抵。
A.收益憑證 B.外匯 C.期貨 D.證券 【正確答案】
D 【答案解析】 證券公司向客戶融資融券,應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標(biāo)的證券充抵。
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