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2017年證券從業(yè)資格《證券市場基礎知識》訓練模擬習題及答案
證券市場的第二個基本功能就是為資本決定價格。證券是資本的存在形式，所以，證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格。下面小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券市場基礎知識》訓練模擬習題，歡迎大家參考學習。
一、多項選擇題
1.按照金融期權基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權的種類有( )。
A.利率期權
B.貨幣期權
C.股權類期權
D.金融期貨合約期權
2.根據(jù)權證行權時所買賣的標的股票來源不同，權證分為( )。
A.認股權證
B.認沽權證
C.備兌權證
D.認購權證
3.下列有關備兌權證的表述正確的是( )。
A.備兌權證所認兌的股票是已在市場上流通的股票
B.備兌權證所認兌的股票是新發(fā)行的股票
C.備兌權證通常會增加股份公司的股本
D.備兌權證通常不會增加股票公司的股本
4.權證的要素包括( )等。
A.行權日期
B.存續(xù)期間
C.行權結算方式
D.行權價格
5.在國際市場上，按照發(fā)行時證券的性質(zhì)，可轉(zhuǎn)換證券的主要類型是( )。
A.可轉(zhuǎn)換基金
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.可轉(zhuǎn)換普通股票
D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
6.可轉(zhuǎn)換公司債券的雙重選擇權特征是指( )。
A.投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價
B.發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權
C.發(fā)行人可自行選擇是否修正利率
D.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股
7.可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括( )等。
A.轉(zhuǎn)換期限
B.公司普通股市價
C.公司優(yōu)先股市價
D.轉(zhuǎn)換比例
8.可轉(zhuǎn)換債券有若干重要要素，這些要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的( )等總體特征。
A.市場價格
B.轉(zhuǎn)換價值
C.轉(zhuǎn)換面值
D.轉(zhuǎn)換條件
9.下列有關可轉(zhuǎn)換債券的表述正確的是( )。
A.轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價格
B.轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價格
C.可轉(zhuǎn)換公司債券應半年或1年付息1次
D.我國的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年
10.按照聯(lián)結的基礎產(chǎn)品分類，可將結構化金融衍生產(chǎn)品分為( )等種類。
A.股權聯(lián)結型產(chǎn)品
B.利率聯(lián)結型產(chǎn)品
C.匯率聯(lián)結型產(chǎn)品
D.商品聯(lián)結型產(chǎn)品
參考答案及解析:
1.【答案】ABCD
【解析】按照金融期權基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權以及互換期權等。
2.【答案】AC
【解析】根據(jù)權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證分為認股權證、備兌權證。認股權證也稱為股本權證，一般由基礎證券的發(fā)行人發(fā)行，行權時上市公司增發(fā)新股售予認股權證的持有人;備兌權證一般由投資銀行發(fā)行，備兌權證所認兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。
3.【答案】AD
【解析】備兌權證一般由投資銀行發(fā)行，備兌權證所認兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。
4.【答案】ABCD
【解析】權證的要素主要包括權證類別、標的、行權價格、存續(xù)時間、行權日期、行權結算方式和行權比例等。
5.【答案】BD
【解析】在國際市場上，按照發(fā)行時證券的性質(zhì)，可分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種�？赊D(zhuǎn)換債券是指證券持有者根據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件，可將信用債券轉(zhuǎn)換成為發(fā)行人普通股票的證券;可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指證券持有者可根據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件，將優(yōu)先股票轉(zhuǎn)換成發(fā)行人普通股票的證券。
6.【答案】BD
【解析】可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權。①投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，并為此承擔轉(zhuǎn)債利率較低的機會成本;②轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權，并為此支付比沒有贖回條款的轉(zhuǎn)債更高的利率。
7.【答案】AD
【解析】可轉(zhuǎn)換債券有若干要素，主要包括：有效期限和轉(zhuǎn)換期限、票面利率或股息率、轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價格、贖回條款與回售條款以及轉(zhuǎn)換價格修正條款。
8.【答案】ABD
【解析】可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券�？赊D(zhuǎn)換債券特征主要有：①可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權的特殊債券;②可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權的特征�？赊D(zhuǎn)換債券有若干要素，這些要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價值和市場價格等總體特征。
9.【答案】BCD
【解析】轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價格，可用公式表示為：轉(zhuǎn)換價格=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換比例�？赊D(zhuǎn)換公司債券應半年或1年付息1次，到期后5個工作日內(nèi)應償還未轉(zhuǎn)股債券的本金和最后1期利息。根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行結束之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
10.【答案】ABCD
【解析】結構化金融衍生產(chǎn)品的分類方式為：①按聯(lián)結的基礎產(chǎn)品分類，可分為股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品、商品聯(lián)結型產(chǎn)品等種類;②按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結構化產(chǎn)品與私募結構化產(chǎn)品;③按收益保障性分類，可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品;④按嵌人式衍生產(chǎn)品分類以分為基于互換的結構化產(chǎn)品、基于期權的結構化產(chǎn)品等類別。
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