2017年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試綱要
根據(jù)《2017年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告》，下面小編為大家整理了今年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試的綱要，希望對大家有所幫助!
卷一 基本證券及期貨規(guī)例
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第1章：香港金融業(yè)監(jiān)管概覽 |
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第2章：相關(guān)香港法例及新《公司條例》的原則 |
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第3章：《證券及期貨條例》 |
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第4章：發(fā)牌及注冊與附屬法例 |
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第5章：業(yè)務(wù)操守與客戶關(guān)系 |
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第6章：業(yè)務(wù)運作與常規(guī) |
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第7章：在香港交易所的參與 |
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第8章：企業(yè)融資及證監(jiān)會的認(rèn)可產(chǎn)品 |
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第9章：市場失當(dāng)行為及不當(dāng)交易行為 |
卷二 證券規(guī)例
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第1章： 監(jiān)管架構(gòu) |
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第2章： 相關(guān)附屬法例的.規(guī)定 |
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第3章： 證券業(yè)務(wù)管理及監(jiān)管 |
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第4章： 買賣于香港聯(lián)合交易所有限公司（“聯(lián)交所”）交易的證券 |
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第5章： 其他證券活動 |
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第6章： 交易所買賣的期權(quán)及場外衍生工具 |
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第7章： 市場失當(dāng)行為及不當(dāng)交易手法 |
卷六 資產(chǎn)管理規(guī)例
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第1章：一般監(jiān)管架構(gòu) |
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第2章：后勤部門的監(jiān)察事宜 |
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第3章：資產(chǎn)管理規(guī)例 |
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第4章：失當(dāng)行為 |
卷十六 保薦人(代表)
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第1章：一般架構(gòu) |
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第2章：《上市規(guī)則》及首次公開招股上市程序 |
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第3章：籌備首次公開招股的任務(wù) |
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第4章：籌備上市申請 |
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第5章：盡職審查 |
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第6章：于刊發(fā)招股章程后 |