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2016年證券從業(yè)資格考試選擇題及答案
1.對存管后的證券，實行【 A】制度，對股權、債權變更引起的證券轉移，通過【】予以劃轉。
A.非流動性賬面
B.流動性簽發(fā)實物證券
C.流動性賬面
D.非流動性簽發(fā)實物證券
【答案解析】：證券存管一般指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給證券結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。對存管后的證券，實行非流動性制度，對股權、債權變更引起的證券轉移，不簽發(fā)實物證券，而通過賬面予以劃轉。故A選項正確。
2.證券營業(yè)部日常經營管理的主要內容就是【C】的運作管理。
A.融資融券業(yè)務
B.自營業(yè)務
C.經紀業(yè)務
D.債券回購業(yè)務
【答案解析】：證券營業(yè)部日常經營管理的主要內容就是經紀業(yè)務的運作管理。營業(yè)部經紀業(yè)務的運作管理主要是通過制定標準化的經紀業(yè)務操作規(guī)程，規(guī)范經紀業(yè)務操作程序，并合理、有效地組織實施來實現的。故C選項正確。
3.證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關費用，由證券公司通過【B】扣收。
A.證券交易所
B.資金存管銀行
C.結算公司
D.商業(yè)銀行
【答案解析】：證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關費用，由證券公司通過資金存管銀行扣收。
4.根據市場需要，上海證券交易所接受的市價申報方式包括【B】。
A.對手方最優(yōu)價格申報
B.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報
C.全額成交或撤銷申報
D.即時成交剩余撤銷申報
【答案解析】：根據市場需要，上海證券交易所接受的市價申報方式包括：最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報、最優(yōu)5檔即時成交剩余轉限價申報及上海證券交易所規(guī)定的其他形式。故B選項正確。對手方最優(yōu)價格申報、全額成交或撤銷申報、即時成交剩余撤銷申報屬于深圳證券交易所可接受的市價申報方式。
5.某股票的交易特別處理，屬于ST股票，收盤價為10.50元。則次一交易日該股票交易的價格的上限為【 A】元。
A.11.025 Www.KaO8.CC
B.9.975
C.11.55
D.9.45
【答案解析】：根據現行制度規(guī)定，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)。則次一交易日該股票交易價格的上限為10.50×(1+5%)=11.025(元)。故A選項正確。
6.所有合格境外機構投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額，合計達到該公司總股本的【 C】及其后每增加【】時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數及其占公司總股本的比例。
A.10%5%
B.15%3%
C.16%2%
D.20%1%
【答案解析】：根據上海證券交易所《合格境外機構投資者證券交易實施細則》的規(guī)定，所有合格境外機構投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額，合計達到該公司總股本的16%及其后每增加2%時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數及其占公司總股本的比例。
7.下列選項對證券交易的清算解釋正確的是【B】。
A.公司、企業(yè)結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和
B.一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算
C.銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋抵
D.企業(yè)與企業(yè)往來中應收或應付差額的資金匯劃
【答案解析】：清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)。清算一般有三種解釋：(1)一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算;(2)指公司、企業(yè)結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和;(3)銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋抵。證券交易的清算，適用于第一種解釋。故B選項正確。
8.2008年9月19日起，證券交易印花稅只對出讓方按【 B】稅率征收。
A.0.5‰
B.1‰
C.1.5‰
D.2‰
【答案解析】：2008年4月24日，證券交易印花稅稅率由3‰下調為1‰。2008年9月19日起，證券交易印花稅只對出讓方按1‰稅率征收，故B選項正確。
9.收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為：收盤價格漲跌幅偏離值=單只股票(基金)漲跌幅-對應分類指數漲跌幅。在深圳證券交易所，對應的分類指數不包括【C】。
A.深證A股指數
B.深證B股指數
C.深證綜指
D.中小企業(yè)板指數
【答案解析】：在深圳證券交易所，對應的分類指數是指深圳證券交易所編制的深證A股指數、中小企業(yè)板指數、深證B股指數和深證基金指數。本題正確答案為C。
10.新股竟價發(fā)行，也稱【B】，它是國際證券界發(fā)行證券的通行做法。
A.承銷購買方式
B.招標購買方式
C.代理購買方式
D.同價位購買方式
【答案解析】：新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標購買方式”。它是國際證券界發(fā)行證券的通行做法。故B選項正確。[page]
11.下列關于凈額清算的說法錯誤的是【 C】。
A.目前，通過證券交易所達成的交易，多采取多邊凈額清算
B.凈額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率
C.采用凈額清算方式清算價款時，同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款不可以合并計算
D.采用凈額清算方式清算證券時，同一清算期內同種類證券的買賣價款可以合并計算
【答案解析】：采取凈額清算方式清算價款時，同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，故c選項說法錯誤。其他選項內容符合凈額清算的原則。
12.維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為【D】。
【答案解析】：證券公司應當對客戶提交的擔保物進行整體監(jiān)控，并計算其維持擔保比例。維持擔保比例的計算公式為：
。
本題正確答案為D。
13.下列關于ETF的申購和贖回的說法錯誤的是【 B】。
A.ETF的基金管理人可以采用網上和網下兩種方式發(fā)售基金份額
B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶
C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶
D.投資者申購基金份額的，應當擁有對應的足額組合證券及替代現金，贖回基金份額的，應當擁有對應的足額的基金份額
【答案解析】：按現行有關制度規(guī)定，買賣上海證券交易所ETF的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶，進行上海證券交易所ETF申購、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶。投資者買賣深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶，投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶。故B選項說法錯誤，其他選項內容均符合ETF的申購和贖回的有關規(guī)定。
14.中國人民銀行指定的辦理債券登記、托管與結算的機構為【 A】。
A.中央國債登記結算有限責任公司
B.中國證券登記結算有限責任公司
C.證券交易所
D.全國銀行間同業(yè)拆借中心
【答案解析】：根據《銀行間債券市場債券登記托管結算管理辦法》的規(guī)定，中央國債登記結算有限責任公司是中國人民銀行指定的債券登記托管結算機構。故選A。
15.在特殊情況下，由于技術故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結算參與人經中國結算上海分公司同意也可以使用【B】作為應急措施劃撥資金。
A.網絡劃款憑證
B.傳真劃款憑證
C.書面劃款憑證
D.電話劃款憑證
【答案解析】：結算參與人在中國結算上海分公司的劃款主要是通過PROP券商端進行。在特殊情況下，由于技術故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結算參與人經中國結算上海分公司同意也可以使傳真劃款憑證作為應急措施劃撥資金。故B選項正確。
16.投資者買券還券數量大于投資者借入證券數量的，證券公司應當向登記結算公司發(fā)送余券劃轉指令。登記結算公司根據指令將相關證券從其融券專用證券賬戶劃回到【B】。
A.客戶信用證券賬戶
B.客戶信用交易擔保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.信用交易資金交收賬戶
【答案解析】：投資者買券還券數量大于投資者借入證券數量的，證券公司應當向登記結算公司發(fā)送余券劃轉指令。登記結算公司根據指令將相關證券從其融券專用證券賬戶劃回到客戶信用交易擔保證券賬戶。故B選項正確。
17.【B】是指證券登記結算機構為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。
A.證券開戶
B.證券登記
C.證券過戶
D.證券結算
【答案解析】：證券登記是指證券登記結算機構為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權利的法律行為，是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關鍵所在。
18.在證券交易所對情節(jié)嚴重的異常交易行為采取的措施中，如果相關人對【A】措施有異議的，可以向證券交易所提出復核申請。
A.限制相關證券賬戶交易’
B.上報中國證監(jiān)會查處
C.報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶
D.書面警示
【答案解析】：對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有：口頭或書面警示、約見談話、要求相關投資者提交書面承諾、限制相關證券賬戶交易、報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶、上報中國證監(jiān)會查處六項措施。如果相關人對第四項措施即限制相關證券賬戶交易有異議的，可以向證券交易所提出復核申請，復核期間不停止相關措施的執(zhí)行。故A選項正確。
19.下列關于大宗交易的意向申報說法錯誤的是【C】。
A.意向申報中是否明確交易價格和交易數量，由申報方決定
B.上海證券交易所規(guī)定，當意向申報被其他參與者接受時，申報方應當至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申請
C.申報方數量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最高申報數量成交
D.申報方價格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價格買人或最高價格賣出
【答案解析】：大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。意向申報的內容有：(1)證券代碼、證券賬號、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內容;(2)意向申報中是否明確交易價格和交易數量，由申報方決定;(3)申報方價格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價格買入或最高價格賣出;(4)申報方數量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數量成交。上海證券交易所還規(guī)定，當意向申報被其他參與者接受時，申報方應當至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申請。故C選項說法錯誤。
20.除權(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按【A】作為計算漲跌幅度的基準。
A.除權(息)價
B.前開盤價
C.前收盤價
D.開盤價
【答案解析】：除了證券交易所另有規(guī)定的以外，除權(息)E1的證券買賣，按除權(息)價作為計算漲跌幅度的基準。故A選項正確。
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