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中級職稱考試《經(jīng)濟法》股票上市練習(xí)題
導(dǎo)語：股票上市是指已經(jīng)發(fā)行的股票經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)后，在交易所公開掛牌交易的法律行為，股票上市，是連接股票發(fā)行和股票交易的"橋梁"。是中級會計考試的重要知識點，小編整理了其練習(xí)題，一起來測試下吧：
【多項選擇題】
根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的規(guī)定有( )。
A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元
C.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上
D.公司最近2年無重大違法行為
正確答案:A,C
答案解析 :
(1)選項B：公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(2)選項D：公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假陳述。
【多項選擇題】
甲公司擬以面向合格投資者方式公開發(fā)行公司債券。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在投資者均具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險的情況下，下列選項所述投資者中，符合規(guī)定的有( )。
A.經(jīng)相應(yīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的A商業(yè)銀行
B.合格境外機構(gòu)投資者
C.名下金融資產(chǎn)為人民幣350萬元的個人投資者王某
D.凈資產(chǎn)為人民幣500萬元的B合伙企業(yè)
正確答案:A,B,C
答案解析 :
所謂合格投資者，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險，并符合下列資質(zhì)條件：(1)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu)，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險公司和信托公司等，以及經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人(選項A正確);(2)上述金融機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品以及經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金;(3)凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)(選項D錯誤);(4)合格境外機構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)(選項B正確);(5)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;(6)名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個人投資者(選項C正確);(7)經(jīng)中國證監(jiān)會認可的其他合格投資者。
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