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2016年期貨從業(yè)資格考試練習題
一、單選題
1.《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》自( )起施行。
A.2013年9月3日
B.2009年2月9日
C.2010年9月20日
D.2010年9月2日
2.為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛，會員單位應當完善( )。
A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度
B.客戶開發(fā)責任追究制度
C.客戶糾紛處理機制
D.客戶開發(fā)責任追究制度
3.《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的解釋權由( )負責。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國金融期貨交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
4.為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛，會員單位應當完善( )。
A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度
B.客戶開發(fā)責任追究制度
C.客戶糾紛處理機制
D.客戶開發(fā)責任追究制度
二、多選題
1.期貨公司會員單位應按照( )的有關規(guī)定，遵循將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國金融期貨交易所
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
2.以下關于期貨公司會員單位的說法中正確的是( )。
A.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度
B.遵照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定
C.建立健全內(nèi)控合規(guī)制度
D.會員單位開戶時，向投資者充分揭示金融期貨風險
3.會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，應當明確相關期貨從業(yè)人員責任的包括( )。
A.客戶開發(fā)人員
B.審核人員
C.服務人員
D.公司高級管理人員
4.期貨公司會員單位應當建立和完善的制度包括( )。
A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度
B.期貨經(jīng)紀業(yè)務管理
C.客戶糾紛處理機制
D.客戶開發(fā)責任追究制度
三、判斷題
對違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的會員，情節(jié)較輕的，協(xié)會以書面或口頭形式進行提醒，情節(jié)嚴重的，按協(xié)會有關規(guī)定給予紀律懲戒。( )
答案與解析
一、單選題
1.A《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》自2010年2月9日起施行。
2.C根據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》第八條中規(guī)定，會員單位應當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。
3.A參考《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》第十條中規(guī)定：本規(guī)則由中國期貨業(yè)協(xié)會負責解釋。
4.C根據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》第八條中規(guī)定，會員單位應當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。
二、多選題
1.AC《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》第二條規(guī)定，期貨公司會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定，遵循將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。
2.ABCD應當參照《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》的第二條至第四條相關規(guī)則。
3.ABCD參照《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》第六條會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。
4.ABCD根據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》中的第三條至第八條的相關條例。
三、判斷題
√對違反本公約的會員，情節(jié)較輕的，協(xié)會以書面或口頭形式進行提醒，情節(jié)嚴重的，按協(xié)會有關規(guī)定給予紀律懲戒。
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