2015基金從業(yè)考試《基金銷售基礎知識》知識點
基金的募集、交易與登記
封閉式基金的發(fā)售
應當自收到核準文件之日起6個月內進行份額發(fā)售
募集期限一般為3個月
n發(fā)售價格采用1元基金份額面值+0.01元發(fā)售費用
n 發(fā)售方式:網上、網下
封閉式基金合同生效的條件：
1. 基金份額總額達核準規(guī)模的80%以上
2. 持有人達200人以上
封閉式基金上市交易條件
1. 募集符合《證券投資基金法》
2. 合同期限為5年以上
3. 募集金額不低于2億元人民幣
4. 持有人不少于1000人
5. 其它
封閉式基金交易規(guī)則
價格優(yōu)先、時間優(yōu)先
10%漲跌幅限制
T+1交割、交收
買入賣出申報數(shù)量應為100份或其整數(shù)倍
封閉式基金的交易費用：不定期得高于成交金額的0.3%,起點5元,暫不收印花稅
開放式基金的發(fā)售
應當自收到核準文件之日起6個月內進行份額發(fā)售
募集期限一般為3個月
開放式基金的基金合同生效的條件
1. 基金份額總額不少于2億份,募集金額不少于2億元人民幣
2. 持有人達200人以上
開放式基金的認購渠道:商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構、中國證監(jiān)會規(guī)定的其它具備基金代銷業(yè)務資格的機構
開放式基金的認購步驟：開戶、認購、確認
開放式基金的收費模式：前端收費、后端收費
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