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期貨從業(yè)資格考試模擬試題及答案
在日常學(xué)習(xí)和工作中，我們都要用到試題，通過試題可以檢測(cè)參試者所掌握的知識(shí)和技能。什么樣的試題才能有效幫助到我們呢？下面是小編為大家收集的期貨從業(yè)資格考試模擬試題及答案，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
1、在金融期貨中，期現(xiàn)套利難以進(jìn)行。（ �。2010年9月真題]
【解析】期現(xiàn)套利是指利用期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)之間的不合理價(jià)差，通過在兩個(gè)市場(chǎng)上進(jìn)行反向交易，待價(jià)差趨于合理而獲利的交易。所以只要期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)之間的不合 理價(jià)差存在，就可以套利。在金融期貨中，期現(xiàn)套利也可以進(jìn)行。
2、套利行為有助于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格、不同期貨合約價(jià)格之間的合理價(jià)差的形成。（ �。2010年6月真題]
【解析】套利交易是期貨市場(chǎng)的交易方式之一，對(duì)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展起著重要的作用，主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：①套利行為有助于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格、不同期貨合約價(jià)格之間的 合理價(jià)差關(guān)系的形成；②套利行為有助于市場(chǎng)流動(dòng)性的提髙。
3、期現(xiàn)套利是指當(dāng)期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的價(jià)差發(fā)生不合理變化時(shí)，在兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行反向交 易，從而利用價(jià)差變化獲利的行為。（ ）
4、利用期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間的價(jià)差進(jìn)行的套利行為，稱為套期圖利。（ ）
【解析】利用期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間的價(jià)差進(jìn)行的套利行為，稱為期現(xiàn)套利 （Arbitrage） 0利用期貨市場(chǎng)上不同合約之間的價(jià)差進(jìn)行的套利行為，稱為價(jià)差交易 （Spread ）或套期圖利。
5、只有當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格明顯低于期貨價(jià)格時(shí)才可進(jìn)行期現(xiàn)套利。（ �。�
【解析】一般來說，期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格之間的價(jià)差出現(xiàn)較大的偏差時(shí)，期現(xiàn)套利機(jī)會(huì)就 會(huì)存在。
參考答案：1B 2A 3A 4B 5B
【擴(kuò)展】
1、早期期貨市場(chǎng)具有的特點(diǎn)包括（ ）。
A、起源于遠(yuǎn)期合約市場(chǎng)
B、投機(jī)者多，市場(chǎng)流動(dòng)性大
C、實(shí)物交割占比重較小
D、實(shí)物交割占的比重很大
2、套期保值是在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立一種盈虧沖抵的機(jī)制，最終可能出現(xiàn)的結(jié)果有（ ）。
A、盈虧相抵后還有盈利
B、盈虧相抵后還有虧損
C、盈虧完全相抵
D、盈利一定大于虧損
3、期貨市場(chǎng)之所以具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能，主要是因?yàn)椋?）。
A、期貨交易參與者眾多，供求雙方意愿得以真實(shí)體現(xiàn)
B、期貨價(jià)格反映多數(shù)人的預(yù)測(cè)，接近真實(shí)的供求變動(dòng)趨勢(shì)
C、交易透明度高，競(jìng)爭(zhēng)公開化、公平化
D、供求雙方協(xié)商確定期貨價(jià)格
4、期貨投機(jī)行為的存在有一定的合理性，這是因?yàn)椋?）。
A、期貨投機(jī)者的預(yù)期總是比套期保值者要準(zhǔn)確
B、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者有規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的需求
C、如果只有套期保值者參加期貨交易，則套期保值者難以達(dá)到轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的目的
D、期貨投機(jī)者把套期保值者不能消滅的風(fēng)險(xiǎn)消滅了
5、期貨交易所會(huì)員資格的獲得方式包括（ ）。
A、在市場(chǎng)上按市價(jià)購(gòu)買期貨交易所的會(huì)員資格加入
B、以交超額會(huì)費(fèi)的方式加入
C、依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入
D、由期貨監(jiān)管部門審批合格加入
期貨從業(yè)考試試題答案
1、【答案】AD
【解析】早期期貨市場(chǎng)投機(jī)者少，市場(chǎng)流動(dòng)性小。
2、【答案】ABC
【解析】套期保值效果的好壞則取決于基差變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
3、【答案】ABC
【解析】期貨價(jià)格是在交易所內(nèi)通過公開競(jìng)價(jià)方式形成的，買賣雙方并沒有面對(duì)面的協(xié)商。
4、【答案】BC
【解析】此外，投機(jī)者可以抵消多頭套期保值者和空頭套期保值者之間的不平衡。
5、【答案】AC
【解析】期貨交易所會(huì)員資格的獲得方式主要有：①以期貨交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入；②接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加入；③依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加人；④在市場(chǎng)上按市價(jià)購(gòu)買期貨交易所的會(huì)員資格加入。
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