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基金從業(yè)資格考試考前復(fù)習(xí)試題
從小學(xué)、初中、高中到大學(xué)乃至工作，我們最熟悉的就是練習(xí)題了，通過這些形形色色的習(xí)題，使得我們得以有機(jī)會(huì)認(rèn)識(shí)事物的方方面面，認(rèn)識(shí)概括化圖式多樣化的具體變式，從而使我們對(duì)原理和規(guī)律的認(rèn)識(shí)更加的深入。你知道什么樣的習(xí)題才是規(guī)范的嗎？下面是小編幫大家整理的基金從業(yè)資格考試考前復(fù)習(xí)試題，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
試題1：
1.我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率為( )。
A.0 B.0.1% C.0.2% D.0.33%
2.( )指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。
A.基金運(yùn)作費(fèi) B.基金托管費(fèi) C.基金銷售費(fèi) D.基金管理費(fèi)
3.( )是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。
A.基金資產(chǎn)估值 B.資金資產(chǎn)總值
C.基金資產(chǎn)凈值 D.基金份額凈值
4.( )是基金在一定時(shí)期內(nèi)全部損益的總和，包括記入當(dāng)期損益的公允價(jià)值變動(dòng)損益。
A.本期利潤(rùn)
B.本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額
C.期末可供分配利潤(rùn)
D.未分配利潤(rùn)
5.基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合。基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵不包括( )。
A.產(chǎn)品線的長(zhǎng)度 B.產(chǎn)品線的寬度 C.產(chǎn)品線的高度 D.產(chǎn)品線的深度
6.一般來說，從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場(chǎng)基金，各項(xiàng)基金費(fèi)率基本上呈( )趨勢(shì)，這是由產(chǎn)品本身的風(fēng)險(xiǎn)收益特征決定的。
A.遞增 B.遞減 C.不變 D.無法確定
7.證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定：“基金銷售由( )負(fù)責(zé)辦理�！�
A.證券登記結(jié)算公司 B.基金管理人
C.基金托管人 D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
8.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。這體現(xiàn)了基金市場(chǎng)營(yíng)銷的( )。
A.服務(wù)性 B.專業(yè)性 C.持續(xù)性 D.適用性
9.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的( )時(shí)，投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。
A.10% B.20% C.30% D.40%
10.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供每( )基金交易確認(rèn)情況，并保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
A.日 B.3日 C.周 D.10日
11.以下關(guān)于代銷渠道特點(diǎn)的說法錯(cuò)誤的是( )。
A.對(duì)客戶的控制力強(qiáng)，且有廣泛的客戶基礎(chǔ)
B.客戶可得到獨(dú)立的顧問服務(wù)
C.代銷機(jī)構(gòu)有業(yè)績(jī)才有傭金，基金公司不承擔(dān)固定成本
D.商業(yè)對(duì)手對(duì)渠道的競(jìng)爭(zhēng)提高了代銷成本
12.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起( )個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。
A.3 B.6 C.9 D.12
13.目前，深、滬證券交易所對(duì)封閉式基金的交易與股票交易一樣實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為( )(基金上市首日除外)。
A.5% B.10% C.15% D.20%
14.當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額( )的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。
A.5% B.10% C.15% D.20%
15.投資者在開放式基金合同生效后，申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為通常被稱為基金的( )。
A.申購(gòu) B.贖回 C.交易 D.認(rèn)購(gòu)
16.投資者T日申購(gòu)、贖回成功后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在( )日辦理現(xiàn)金替代等的交收以及現(xiàn)金差額的清算。
A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4
17.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求，此過程為ETF建倉(cāng)階段。ETF建倉(cāng)期不超過( )個(gè)月。
A.3 B.6 C.9 D.12
18.開放式基金份額的( )，是指投資者認(rèn)購(gòu)基金份額后，由登記機(jī)構(gòu)為投資者建立基金賬戶，在投資者的基金賬戶中進(jìn)行登記，表明投資者所持有的基金份額。
A.申購(gòu) B.贖回 C.認(rèn)購(gòu) D.登記
19.在基金份額發(fā)售的( )日前，基金管理人將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。
A.1 B.2 C.3 D.4
20.在上半年結(jié)束后( )日內(nèi)，基金管理人在指定報(bào)刊上披露半年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報(bào)告全文。
A.30 B.60 C.90 D.120
21.管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前( )日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
A.30 B.60 C.90 D.120
22.招募說明書中最為重要的信息是( )。
A.基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投資限制等
B.基金運(yùn)作方式
C.從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式
D.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
23.以下哪種基金不收取申購(gòu)和贖回費(fèi)( )。
A.證券衍生工具基金 B.股票基金
C.債券基金 D.貨幣市場(chǎng)基金
24.基金持有人大會(huì)的召集、議事及表決的程序和規(guī)則在( )中出現(xiàn)。
A.招募說明書 B.基金合同
C.托管協(xié)議 D.基金份額發(fā)售公告
25.《中華人民共和國(guó)證券法》(簡(jiǎn)稱《證券法》)于( )實(shí)施。
A.1998年12月29日 B.1999年1月1日
C.1999年7月1日 D.1999年12月1日
26.證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段不包括( )。
A.市場(chǎng)手段 B.法律手段 C.經(jīng)濟(jì)手段 D.行政手段
27.證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對(duì)一般從業(yè)人員，授權(quán)( )管理。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C.證券交易所 D.中國(guó)人民銀行
28.( )目標(biāo)是指監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)通過設(shè)定對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的要求等措施降低投資者的風(fēng)險(xiǎn)。
A.保護(hù)投資者利益 B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
29.( )作為我國(guó)證券業(yè)的自律性組織，對(duì)基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理。
A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所 D.證券登記結(jié)算公司
30.( )，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立。
A.2000年8月 B.2001年8月
C.2002年8月 D.2003年8月
試題2：
1.收入型基金是指以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金，主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。 ( )
A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
2.一般而言，成長(zhǎng)型基金的風(fēng)險(xiǎn)大、收益高;收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)小、收益較低;平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益則介于成長(zhǎng)型基金與收入型基金之間。 ( )
A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
3.基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，一般進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營(yíng)，因此基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要低得多。 ( )
AA.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
4.基金管理公司除主要股東外的其他股東，要求注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好。 ( )
A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
5.基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于：基金管理公司所管理的基金財(cái)產(chǎn)是基于信托關(guān)系形成的，通�？梢怨芾磉\(yùn)作幾十倍于自身注冊(cè)資本的基金財(cái)產(chǎn)。 ( )
A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
6.獨(dú)立董事是指不在公司任職并且與公司及其高級(jí)管理人員有經(jīng)濟(jì)關(guān)系的董事。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
7.股東及其實(shí)際控制人不得越過股東會(huì)和董事會(huì)直接任免公司高管人員。 ( )
A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
8.董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職。 ( )
A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
9.股東可以要求經(jīng)理層或其他員工違反章程直接向股東或其他機(jī)構(gòu)和人員報(bào)告基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)用具體事項(xiàng)，可以要求經(jīng)理層將經(jīng)營(yíng)決策權(quán)讓渡給股東或其他機(jī)構(gòu)和人員。 ( )
A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
10.交易所上市股票和權(quán)證以收盤凈價(jià)估值。 ( )
A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
正確答案：
1.B 2.A 3.B 4.A 5.A 6.B 7.A 8.A 9.B 10.B
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