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職稱考試

基金從業(yè)資格考試考前復(fù)習(xí)試題

時(shí)間:2025-04-19 21:00:37 偲穎 職稱考試 我要投稿
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基金從業(yè)資格考試考前復(fù)習(xí)試題

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基金從業(yè)資格考試考前復(fù)習(xí)試題

  試題1:

  1.我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率為( )。

  A.0 B.0.1% C.0.2% D.0.33%

  2.( )指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用,包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。

  A.基金運(yùn)作費(fèi) B.基金托管費(fèi) C.基金銷售費(fèi) D.基金管理費(fèi)

  3.( )是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ),也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。

  A.基金資產(chǎn)估值 B.資金資產(chǎn)總值

  C.基金資產(chǎn)凈值 D.基金份額凈值

  4.( )是基金在一定時(shí)期內(nèi)全部損益的總和,包括記入當(dāng)期損益的公允價(jià)值變動(dòng)損益。

  A.本期利潤(rùn)

  B.本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額

  C.期末可供分配利潤(rùn)

  D.未分配利潤(rùn)

  5.基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合。基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵不包括( )。

  A.產(chǎn)品線的長(zhǎng)度 B.產(chǎn)品線的寬度 C.產(chǎn)品線的高度 D.產(chǎn)品線的深度

  6.一般來說,從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場(chǎng)基金,各項(xiàng)基金費(fèi)率基本上呈( )趨勢(shì),這是由產(chǎn)品本身的風(fēng)險(xiǎn)收益特征決定的。

  A.遞增 B.遞減 C.不變 D.無法確定

  7.證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定:“基金銷售由( )負(fù)責(zé)辦理!

  A.證券登記結(jié)算公司 B.基金管理人

  C.基金托管人 D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

  8.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中,應(yīng)注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品,把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。這體現(xiàn)了基金市場(chǎng)營(yíng)銷的( )。

  A.服務(wù)性 B.專業(yè)性 C.持續(xù)性 D.適用性

  9.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn),即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的( )時(shí),投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

  A.10% B.20% C.30% D.40%

  10.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供每( )基金交易確認(rèn)情況,并保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

  A.日 B.3日 C.周 D.10日

  11.以下關(guān)于代銷渠道特點(diǎn)的說法錯(cuò)誤的是( )。

  A.對(duì)客戶的控制力強(qiáng),且有廣泛的客戶基礎(chǔ)

  B.客戶可得到獨(dú)立的顧問服務(wù)

  C.代銷機(jī)構(gòu)有業(yè)績(jī)才有傭金,基金公司不承擔(dān)固定成本

  D.商業(yè)對(duì)手對(duì)渠道的競(jìng)爭(zhēng)提高了代銷成本

  12.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起( )個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。

  A.3 B.6 C.9 D.12

  13.目前,深、滬證券交易所對(duì)封閉式基金的交易與股票交易一樣實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為( )(基金上市首日除外)。

  A.5% B.10% C.15% D.20%

  14.當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難,或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí),基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額( )的前提下,對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。

  A.5% B.10% C.15% D.20%

  15.投資者在開放式基金合同生效后,申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為通常被稱為基金的( )。

  A.申購(gòu) B.贖回 C.交易 D.認(rèn)購(gòu)

  16.投資者T日申購(gòu)、贖回成功后,登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在( )日辦理現(xiàn)金替代等的交收以及現(xiàn)金差額的清算。

  A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4

  17.基金合同生效后,基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求,此過程為ETF建倉(cāng)階段。ETF建倉(cāng)期不超過( )個(gè)月。

  A.3 B.6 C.9 D.12

  18.開放式基金份額的( ),是指投資者認(rèn)購(gòu)基金份額后,由登記機(jī)構(gòu)為投資者建立基金賬戶,在投資者的基金賬戶中進(jìn)行登記,表明投資者所持有的基金份額。

  A.申購(gòu) B.贖回 C.認(rèn)購(gòu) D.登記

  19.在基金份額發(fā)售的( )日前,基金管理人將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

  A.1 B.2 C.3 D.4

  20.在上半年結(jié)束后( )日內(nèi),基金管理人在指定報(bào)刊上披露半年度報(bào)告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露半年度報(bào)告全文。

  A.30 B.60 C.90 D.120

  21.管理人召集基金份額持有人大會(huì)的,應(yīng)至少提前( )日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

  A.30 B.60 C.90 D.120

  22.招募說明書中最為重要的信息是( )。

  A.基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投資限制等

  B.基金運(yùn)作方式

  C.從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式

  D.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

  23.以下哪種基金不收取申購(gòu)和贖回費(fèi)( )。

  A.證券衍生工具基金 B.股票基金

  C.債券基金 D.貨幣市場(chǎng)基金

  24.基金持有人大會(huì)的召集、議事及表決的程序和規(guī)則在( )中出現(xiàn)。

  A.招募說明書 B.基金合同

  C.托管協(xié)議 D.基金份額發(fā)售公告

  25.《中華人民共和國(guó)證券法》(簡(jiǎn)稱《證券法》)于( )實(shí)施。

  A.1998年12月29日 B.1999年1月1日

  C.1999年7月1日 D.1999年12月1日

  26.證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段不包括( )。

  A.市場(chǎng)手段 B.法律手段 C.經(jīng)濟(jì)手段 D.行政手段

  27.證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格,監(jiān)管部門對(duì)一般從業(yè)人員,授權(quán)( )管理。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C.證券交易所 D.中國(guó)人民銀行

  28.( )目標(biāo)是指監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)通過設(shè)定對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的要求等措施降低投資者的風(fēng)險(xiǎn)。

  A.保護(hù)投資者利益 B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

  C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

  29.( )作為我國(guó)證券業(yè)的自律性組織,對(duì)基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理。

  A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

  C.證券交易所 D.證券登記結(jié)算公司

  30.( ),中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立。

  A.2000年8月 B.2001年8月

  C.2002年8月 D.2003年8月

  試題2:

  1.收入型基金是指以追求資本增值為基本目標(biāo),較少考慮當(dāng)期收入的基金,主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。 ( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  2.一般而言,成長(zhǎng)型基金的風(fēng)險(xiǎn)大、收益高;收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)小、收益較低;平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益則介于成長(zhǎng)型基金與收入型基金之間。 ( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  3.基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn),一般進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營(yíng),因此基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要低得多。 ( )

  AA.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  4.基金管理公司除主要股東外的其他股東,要求注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣,資產(chǎn)質(zhì)量良好。 ( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  5.基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于:基金管理公司所管理的基金財(cái)產(chǎn)是基于信托關(guān)系形成的,通?梢怨芾磉\(yùn)作幾十倍于自身注冊(cè)資本的基金財(cái)產(chǎn)。 ( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  6.獨(dú)立董事是指不在公司任職并且與公司及其高級(jí)管理人員有經(jīng)濟(jì)關(guān)系的董事。( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  7.股東及其實(shí)際控制人不得越過股東會(huì)和董事會(huì)直接任免公司高管人員。 ( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  8.董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職。 ( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  9.股東可以要求經(jīng)理層或其他員工違反章程直接向股東或其他機(jī)構(gòu)和人員報(bào)告基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)用具體事項(xiàng),可以要求經(jīng)理層將經(jīng)營(yíng)決策權(quán)讓渡給股東或其他機(jī)構(gòu)和人員。 ( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  10.交易所上市股票和權(quán)證以收盤凈價(jià)估值。 ( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  正確答案:

  1.B 2.A 3.B 4.A 5.A 6.B 7.A 8.A 9.B 10.B

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