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5月期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)分析真題

時(shí)間:2025-03-20 15:19:33 職稱考試 我要投稿
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2014年5月期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)分析真題

  單選題

2014年5月期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)分析真題

  1.從事期貨交易活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循()的原則。

  A.公開、公平、公正、公信

  B.公開、公平、公正、誠實(shí)信用

  C.公開、公平、公正、自愿

  D.公開、公平、公正、公序良俗

  2·國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定和()的授權(quán),履行監(jiān)督管理職責(zé)。

  A.國務(wù)院

  B.期貨交易所

  C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  3.期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)()責(zé)任。

  A.民事

  B.行政

  C.刑事

  D.經(jīng)濟(jì)

  4·期貨公司申請結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理申請之日起()

  內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  A.15日

  B.30日

  C.3個(gè)月

  D.6個(gè)月

  5.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種,應(yīng)當(dāng)征求()的意見。

  A.中國證監(jiān)會(huì)

  B.國務(wù)院有關(guān)部門

  C.全國人大常委會(huì)

  D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  6.在我國設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)在()注冊。

  A.工商行政管理部門

  B.中國證監(jiān)會(huì)

  C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  D.公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  7·期貨公司變更()以上的股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  A.1%

  B.2%

  C.3%

  D.5%

  8·期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過____個(gè)月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)____個(gè)月以上的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。()

  A.1;3

  B.3;3

  C.1;6

  D.3:6

  9·銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格,經(jīng)()審核同意后,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  A.全國人大常委會(huì)

  B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  10.會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。

  A.期貨交易所

  B.該會(huì)員

  C.期貨交易所和該會(huì)員按比例

  D.期貨交易所和該會(huì)員共同連帶

  【參考答案】:

  1.【答案】B

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定,從事期貨交易活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。

  2.【答案】D

  【解析】國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán),履行監(jiān)督管理職責(zé)。

  3.【答案】A

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定,期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。

  4.【答案】C

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定,結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  5.【答案】B、

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種,應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

  6.【答案】A

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定,設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊。我國公司登記機(jī)關(guān)是工商行政管理部門。

  7.【答案】D

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定,辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務(wù)范圍;(四)變更注冊資本;(五)變更5%以上的股權(quán);(六)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu);(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

  8.【答案】B

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定,期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù):(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷;(二)成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上;(三)主動(dòng)提出注銷申請;(四)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

  9.【答案】C

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十三條規(guī)定,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格,經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  10.【答案】B

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定,會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。

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