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證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)提分試題2017
金融市場(chǎng)又稱為資金市場(chǎng)，包括貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)，是資金融通市場(chǎng)。接下來(lái)小編為大家精心準(zhǔn)備了證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)提分試題2017，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)密切留意我們應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
1[單選題] 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。
A.零息債券、附息債券和息票累積債券
B.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券
C.政府債券、金融債券和公司債券
D.國(guó)債和地方債券
參考答案：C
參考解析：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。故選C。
2[單選題] 長(zhǎng)期資本流動(dòng)的主要方式不包括( )。
A.國(guó)際直接投資
B.銀行資金調(diào)換
C.國(guó)際證券投資
D.國(guó)際貸款
參考答案：B
參考解析：長(zhǎng)期資本流動(dòng)包括國(guó)際直接投資、國(guó)際證券投資和國(guó)際貸款三種主要方式。
3[單選題] 調(diào)節(jié)貨幣市場(chǎng)資金供求的杠桿是( )。
A.利息
B.利率
C.匯率
D.購(gòu)買(mǎi)力
參考答案：B
參考解析：利率是資金的價(jià)格，是調(diào)節(jié)貨幣市場(chǎng)資金供求的杠桿。
4[單選題] 武士債券的面值為( )。
A.美元
B.日元
C.港元
D.歐元
參考答案：B
參考解析：在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱為“武士債券”，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)發(fā)行的以日元為面值的債券。
5[單選題] 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)是( )。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)
D.銀行間債券市場(chǎng)
參考答案：D
參考解析：中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓。
6[單選題] 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。
A.新技術(shù)革命
B.金融自由化
C.利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)
D.避險(xiǎn)
參考答案：D
參考解析：金融衍生工具的產(chǎn)生和迅速發(fā)展的主要原因有：(1)避險(xiǎn)是金融衍生工具產(chǎn)生的最基本的原因。(2)金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展。(3)金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因。(4)新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段。
7[單選題] 財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響之一是通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)的( )。
A.資產(chǎn)總額
B.產(chǎn)品價(jià)格
C.銷售收入
D.利潤(rùn)和股息
參考答案：D
參考解析：財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響有四個(gè)方面：(1)通過(guò)擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展;或是通過(guò)增加財(cái)政盈余或降低赤字，減少財(cái)政支出，抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，調(diào)整社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)利潤(rùn)水平和股息派發(fā)。(2)通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息。提高稅率，企業(yè)權(quán)負(fù)增加，稅后利潤(rùn)下降，股息減少;反之，企業(yè)稅后利潤(rùn)和股息增加。(3)干預(yù)資本市場(chǎng)各類交易適用的稅率，例如利息稅、資本利得稅、印花稅等，直接影響市場(chǎng)交易和價(jià)格。(4)國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格。
8[單選題] 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由( )負(fù)責(zé)自律性管理。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券投資者保護(hù)基金
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：D
參考解析：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理。
9[單選題] 間接融資的特點(diǎn)不包括( )。
A.間接性
B.相對(duì)的集中性
C.全部具有可逆性
D.信譽(yù)的差異性較大
參考答案：D
參考解析：間接融資的特點(diǎn)包括間接性、相對(duì)的集中性、信譽(yù)的差異性較小、全部具有可逆性、融資的主動(dòng)權(quán)掌握在金融中介手中。
10[單選題] 交易者之所以買(mǎi)入看漲期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)( )。
A.難以判斷
B.不變
C.下跌
D.上漲
參考答案：D
參考解析：交易者之所以買(mǎi)入看漲期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)上漲。如果判斷正確，按協(xié)定價(jià)買(mǎi)入該項(xiàng)金融工具并以市價(jià)賣出，則可賺取市價(jià)與協(xié)定價(jià)之間的差額;如果判斷失誤，則放棄行權(quán)，僅損失期權(quán)費(fèi)。
11[單選題] 中國(guó)資產(chǎn)證券化元年是( )年。
A.2004
B.2005
C.2006
D.2007
參考答案：B
參考解析：2005年被稱為“中國(guó)資產(chǎn)證券化元年”，信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)證券化取得新的進(jìn)展，引起國(guó)內(nèi)外廣泛關(guān)注。
12[單選題] 當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的( )清償。
A.份額
B.固定股息率
C.市值
D.面值
參考答案：D
參考解析：當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說(shuō)，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償?shù)摹?/p>
13[單選題] 股票價(jià)格與市場(chǎng)利率的關(guān)系是( )。
A.利率提高，股票價(jià)格下降
B.利率與股票價(jià)格同方向變動(dòng)
C.利率提高，股票價(jià)格上升
D.隨機(jī)變動(dòng)
參考答案：A
參考解析：股票價(jià)格與市場(chǎng)利率是反向變動(dòng)關(guān)系，即當(dāng)利率提高時(shí)，股票價(jià)格下降。
14[單選題] 單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過(guò)該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案：A
參考解析：?jiǎn)蝹�(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)發(fā)行的股票，單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據(jù)、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)，單只證券投資基金，單個(gè)萬(wàn)能保險(xiǎn)產(chǎn)品或者投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品，分別不得超過(guò)該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的5%;按照公允價(jià)值計(jì)算，也不得超過(guò)該投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的10%。
15[單選題] 按照驅(qū)動(dòng)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。
A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.信用風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：A
參考解析：按照驅(qū)動(dòng)因素，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等類型。
16[單選題] 根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，債券基金應(yīng)有( )以上的資產(chǎn)投資于債券。
A.30%
B.50%
C.60%
D.80%
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合的規(guī)定之一是：股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券。
17[單選題] 一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是( )的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司營(yíng)利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。
A.不確定
B.固定
C.隨公司營(yíng)利變化而變化
D.浮動(dòng)
參考答案：B
參考解析：優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司營(yíng)利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。
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