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證券從業(yè)資格考試《證券交易》試題與答案解析
考生們?cè)趥淇甲C券從業(yè)資格考試過(guò)程中要多做試題，加深對(duì)知識(shí)點(diǎn)的理解。以下是百分網(wǎng)小編搜索整理的關(guān)于證券從業(yè)資格考試《證券交易》試題與答案解析，供參考練習(xí)，希望對(duì)大家有所幫助!想了解更多相關(guān)信息請(qǐng)持續(xù)關(guān)注我們應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
一、單項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成( )的債券。
A.股票
B.另一種債券
C.期貨
D.現(xiàn)金
2.關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行，下列說(shuō)法不正確的是( )。
A.網(wǎng)上發(fā)行新股是借助證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的，具有高效、安全的優(yōu)點(diǎn)
B.網(wǎng)上發(fā)行新股大大減輕了發(fā)行組織工作的壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)
C.全額預(yù)繳、比例配售是網(wǎng)上發(fā)行方式的一種
D.股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷(xiāo)商在證券交易所掛牌銷(xiāo)售，投資者通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式
3.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自有資金應(yīng)不少于人民幣( )元。
A.1億
B.2億
C.5億
D.5000萬(wàn)
4.( )的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，一般僅為非上市的債券買(mǎi)賣(mài)。
A.柜臺(tái)和承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中
B.上市證券
C.柜臺(tái)
D.承銷(xiāo)
5.( )，我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。
A.2004年5月底
B.2005年4月底
C.2005年5月底
D.2006年1月底
6.受到股票交易其他特別處理的股票通常稱(chēng)為( )股票，它是指發(fā)行股票的上市公司出現(xiàn)某種需要特別提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)務(wù)狀況或其他異常狀況。
A.SD
B.S
C.FT
D.ST
7.交易席位根據(jù)( )不同，可分為有形席位和無(wú)形席位。
A.席位的報(bào)盤(pán)方式
B.席位經(jīng)營(yíng)的證券品種
C.席位使用的業(yè)務(wù)種類(lèi)
D.席位的申請(qǐng)流程
8.下列期貨中，( )不屬于金融期貨。
A.利率期貨
B.期權(quán)期貨
C.外匯期貨
D.股票價(jià)格指數(shù)期貨
9.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)亦稱(chēng)( )。
A.封閉式回購(gòu)
B.抵押式回購(gòu)
C.開(kāi)放式回購(gòu)
D.租賃式回購(gòu)
10.在我國(guó)，證券交易所專(zhuān)用席位是用于( )交易的席位。
A.A股股票
B.B股股票
C.國(guó)債
D.基金
11.現(xiàn)今印花稅A股按成交金額的( )計(jì)收，B股按成交金額的( )收取。
A.1‰，1‰
B.3‰，3‰
C.3.5‰，4‰
D.4‰，3.5‰
12.下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
B.證券經(jīng)紀(jì)商指令的權(quán)威性
C.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
D.客戶(hù)資料的保密性
13.上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司開(kāi)立( )賬戶(hù)的投資者。
A.A字頭和D字頭
B.B字頭和D字頭
C.B字頭和C字頭
D.A字頭和B字頭
14.委托買(mǎi)賣(mài)證券能否成交和盈虧的關(guān)鍵是委托證券的( )。
A.數(shù)量
B.品種
C.證券賬號(hào)
D.價(jià)格
15.某結(jié)算參與人3月份買(mǎi)入A股股票總金額為300萬(wàn)元，3月份交易天數(shù)為22天，中國(guó)結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶(hù)中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為( )萬(wàn)元。
A.2.756R
B.2.7273
C.2.8926
D.2.9866
16.關(guān)于證券交易所的普通會(huì)員，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.只能是證券公司
B.包括有資金實(shí)力的個(gè)人
C.包括其他金融機(jī)構(gòu)
D.無(wú)嚴(yán)格限制
17.根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，不滿足股份質(zhì)量的股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)滢D(zhuǎn)讓日為每周( )。
A.周一、周三、周五
B.周五
C.周二、周四
D.周一至周五
18.下列關(guān)于證券交收違約處理的描述，不正確的是( )。
A.對(duì)于證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同事按規(guī)則計(jì)收違約金
B.中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過(guò)補(bǔ)繳或補(bǔ)購(gòu)證券等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約
C.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券(稱(chēng)為強(qiáng)行補(bǔ) 購(gòu))
D.深圳B股一般不存在證券交收違約處理問(wèn)題
19.境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)，需提供的有效身份證明文件為( )。
A.工作證
B.護(hù)照
C.居民身份證
D.戶(hù)口冊(cè)
20.目前，證券登記結(jié)算公司( )把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
21.比較定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)，下列說(shuō)法不正確的是( )。
A.連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的
B.定期交易系統(tǒng)中，成交的時(shí)點(diǎn)是不連續(xù)的
C.連續(xù)交易系統(tǒng)中，在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行
D.定期交易系統(tǒng)中，在某一時(shí)間段達(dá)到的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲(chǔ)起來(lái)，然后在某一約定的時(shí)刻加以匹配
22.下列屬于證券委托買(mǎi)賣(mài)中委托****利的是( )。
A.選擇證券經(jīng)紀(jì)商
B.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式
C.采用正確的委托手段
D.如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū)
23.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述中不正確的是( )。
A.持有者可按規(guī)定將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成股票
B.持有者必須持有至期滿才可以獲得利息
C.持有者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股
D.可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性
24.下列不屬于非交易過(guò)戶(hù)登記的是( )。
A.因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更登記
B.因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更登記
C.因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更登記 D.因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股而發(fā)生的股權(quán)變更登記
25.在證券回購(gòu)交易中，融入資金方作( )處理。
A.買(mǎi)入
B.賣(mài)出
C.平倉(cāng)
D.報(bào)單
26.( )不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。
A.充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介
B.提高證券市場(chǎng)效率
C.提供咨詢(xún)服務(wù)
D.防止股價(jià)波動(dòng)
27.上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易單位為( )手及其整數(shù)倍。
A.1
B.10
C.100
D.1000
28.以下關(guān)于交易單元的說(shuō)法，正確的是( )。
A.交易所會(huì)員所設(shè)立的交易單元禁止提供給其他機(jī)構(gòu)使用
B.通過(guò)交易單元，會(huì)員可以進(jìn)行ETF、LOF等開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回
C.深圳證券交易所會(huì)員必須申請(qǐng)?jiān)O(shè)立3個(gè)或3個(gè)以上的交易單元
D.交易所會(huì)員只可以用l個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行1個(gè)交易單元的交易申報(bào)
29.國(guó)債回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)是一種以( )為抵押拆借資金的信用行為。
A.優(yōu)先股票
B.基金證券
C.有價(jià)證券
D.可轉(zhuǎn)換債券
30.上市開(kāi)放式基金的上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的( )。
A.基金份額凈值
B.基金份額總值
C.基金份額平均值
D.基金份額市值
31.( )不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。
A.非交易過(guò)戶(hù)
B.交易過(guò)戶(hù)
C.發(fā)放現(xiàn)金紅利
D.股東名冊(cè)登錄
32.以下不屬于股份登記的是( )。
A.首次公開(kāi)發(fā)行登記
B.增發(fā)新股登記
C.送股和配股登記
D.發(fā)放現(xiàn)金股利登記
33.證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括( )。
A.提交年度工作報(bào)告和重大事項(xiàng)變更報(bào)告
B.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
C.繳納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用
D.協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)
34.證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)中可以( )。
A.以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.以默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買(mǎi)賣(mài)幾種 證券
C.買(mǎi)入公司在IP0包銷(xiāo)過(guò)程中未能售出的股票
D.委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券
35.關(guān)于證券賬戶(hù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.投資者買(mǎi)入的證券需要記錄在投資者證券賬戶(hù)當(dāng)中
B.開(kāi)立證券賬戶(hù)是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件
C.中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶(hù)實(shí)施統(tǒng)一管理
D.證券賬戶(hù)是證券公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證
36.從內(nèi)容上看，權(quán)證的性質(zhì)是( )。
A.債權(quán)
B.股權(quán)
C.期貨
D.期權(quán)
37.證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限
額為人民幣( )億元。
A.1
B.3
C.5
D.7
38.在我國(guó)，交易所會(huì)員( )是被允許的。
A.將席位全部以出租形式交由其他機(jī)構(gòu)使用
B.退回交易席位
C.轉(zhuǎn)讓席位
D.將部分席位以承包形式交由個(gè)人使用
39.下列各項(xiàng)不屬于營(yíng)業(yè)部與客戶(hù)簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是( )。
A.雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示
B.營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容
C.證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容
D.營(yíng)業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名
40.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法中，( )是錯(cuò)誤的。
A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況
B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告
D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
41.新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行與一般網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。
A.認(rèn)購(gòu)方式不同
B.發(fā)行價(jià)格的確定辦法不同
C.認(rèn)購(gòu)成功的確認(rèn)方式不同
D.承銷(xiāo)方式不同
42.某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺(tái)進(jìn)行交易，上一交易日的參考價(jià)格為5.50元，那么今日交易價(jià)不可能為( )元。
A.4.85
B.5.O5
C.5.85
D.6.05
43.定向資產(chǎn)管理合同無(wú)效、被撤銷(xiāo)、解除或者終止后( )日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶(hù)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷(xiāo)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。
A.31
B.5
C.10
D.15
44.( )開(kāi)立證券賬戶(hù)必須直接向中國(guó)結(jié)算公司上海、深圳分公司辦理。
A.定居在國(guó)外的中國(guó)公民
B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者
C.境內(nèi)居民個(gè)人
D.投資B股的外國(guó)法人
45.( )不是證券公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。
A.證券公司自身
B.投資咨詢(xún)部門(mén)
C.證券交易所
D.證券管理部門(mén)
46.下列說(shuō)法正確的是( )。
A.證券投資主體只包括自然人
B.證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式
C.證券公司可以是場(chǎng)外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參與者
D.證券交易所是不以營(yíng)利為目的的公司法人
47.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)由( )監(jiān)督管理。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D. 國(guó)務(wù)院
48.首先要取得( )頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)，境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能取得B股席位。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.交易所
C.國(guó)家外匯管理局
D.國(guó)務(wù)院
49.金融期貨的種類(lèi)不包括( )。
A.外匯期貨
B.利率期貨
C.股指期貨
D.商品期貨
50.根據(jù)上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，上海證券交易所B股的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )。
A.0.001美元
B.0.01港幣
C.0.01美元
D.0.001港元
51.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括( )。
A.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程
B.建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度
C.建立研究與交易之間的交流制度
D.保持獨(dú)立、客觀
52.下列不屬于上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易品種的是( )。
A.3天回購(gòu)
B.7天回購(gòu)
C.14天回購(gòu)
D.63天回購(gòu)
53.融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括( )。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)
B.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)
D.基本風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
54.股票買(mǎi)賣(mài)印花稅最后由( )統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。
A.中國(guó)結(jié)算公司
B.證券交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D. 證券公司
55.一筆回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、( )次交易契約行為。
A.1
B.3
C.4
D.2
56.( )國(guó)債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國(guó)債用于買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。
A.2004年記賬式(十期)
B.2005年記賬式(二期)
C.2005年記賬式(十期)
D.2004年記賬式(二期)
57.按( )不同，可以把權(quán)證分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。
A.發(fā)行人
B.持有人行權(quán)的時(shí)間
C.買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的股票來(lái)源
D.持有****利的性質(zhì)
58.證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用( )來(lái)衡量。
A.市場(chǎng)指數(shù)的收益率
B.市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度
C.市場(chǎng)指數(shù)的透明度
D.市場(chǎng)指數(shù)的覆蓋率
59.開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格是在( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。
A.基金資產(chǎn)總值
B.基金資產(chǎn)凈值
C.基金份額市值
D.雙方協(xié)商
60.B股最先在( )證券交易所上市。
A.上海
B.深圳
C.香港
D.紐約
二、多項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.按照證券交易對(duì)象的品種劃分，證券交易包括( )。
A.股票交易
B.債券交易
C.基金交易
D.金融衍生工具交易
2.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能有( )。
A.證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立
B.證券存管與過(guò)戶(hù)
C.受托派發(fā)證券權(quán)益
D.上市證券的清算與交收
3.T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)的( )交易等。
A.A股
B.B股
C.基金
D.債券
4.關(guān)于權(quán)證的表述，以下說(shuō)法正確的有( )。
A.權(quán)證具有一定的權(quán)利，故也有交易的價(jià)值
B.權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)
C.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)
D.權(quán)證的交易方式與股票類(lèi)似
5.關(guān)于開(kāi)立證券賬戶(hù)，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.對(duì)于同一類(lèi)別和用途的證券賬戶(hù)，原則上一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立 一個(gè)
B.一個(gè)自然人只能開(kāi)立一個(gè)上海A股賬戶(hù)，也只能開(kāi)立一個(gè)深圳A股賬戶(hù)
C.開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持合法性、真實(shí)性原則
D.一個(gè)自然人只能開(kāi)立一個(gè)深圳A股賬戶(hù)，但能開(kāi)立多個(gè)上海A股賬戶(hù)
6.市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)有( )。
A.沒(méi)有價(jià)格上的限制
B.執(zhí)行指令容易
C.成交迅速且成交率高
D.只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格
7.買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)時(shí)，有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列( )規(guī)定。
A.股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的200%，并且不低于前收盤(pán) 價(jià)格的50%
B.基金交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的150%，并且不低于前收 盤(pán)價(jià)格的70%
C.債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的150%，并且不低于前收 盤(pán)價(jià)格的70%
D.債券回購(gòu)交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的100%，并且不低于 前收盤(pán)價(jià)格的80%
8.自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括( )。
A.投資決策執(zhí)行情況
B.自營(yíng)資產(chǎn)質(zhì)量
C.自營(yíng)盈虧情況
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶(hù)、席位情況
9.( )是網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件。
A.計(jì)算機(jī)IP地址
B.投資者證券賬戶(hù)卡號(hào)
C.數(shù)字證書(shū)
D.網(wǎng)上委托通信密碼
10.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司計(jì)算對(duì)各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)應(yīng)包括( )。
A.傭金
B.交易經(jīng)手費(fèi)
C.印花稅
D.監(jiān)管費(fèi)
11.最低結(jié)算備付金限額計(jì)算公式中的“上月證券買(mǎi)入金額”包括( )。
A.在證券交易所上市交易的A股的二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額
B.買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額
C.未來(lái)新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額
D.債券回購(gòu)初始融出資金金額和到期購(gòu)回金額
12.能成為中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的一般結(jié)算會(huì)員的有( )。
A.上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B.B股的境外代理商
C.證券公司
D.B股托管銀行
13.( )屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容。
A.投資目標(biāo)
B.投資范圍
C.投資組合設(shè)計(jì)
D.風(fēng)險(xiǎn)揭示
14.證券營(yíng)業(yè)部在審查委托單時(shí)，主要是審查委托單的( )。
A. 合法性
B.合理性
C.一致性
D.及時(shí)性
15.關(guān)于投資者通過(guò)上海證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票
B.A股和B股對(duì)應(yīng)的股票代碼相同
C.申報(bào)價(jià)格代表股東大會(huì)議案
D.對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)
16.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)里關(guān)于集合計(jì)劃介紹的內(nèi)容有( )。
A.集合計(jì)劃的目標(biāo)規(guī)模(總份額)
B.集合計(jì)劃存續(xù)期間
C.集合計(jì)劃推廣對(duì)象和參與集合計(jì)劃的最高金額
D.集合計(jì)劃的推廣時(shí)間
17.《關(guān)于實(shí)施(合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法)有關(guān)問(wèn)題的通知》規(guī)定，境外合格機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循相關(guān)的持股比例限制，以下說(shuō)法正確的有( )。
A.單個(gè)境外投資者通過(guò)境外合格機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%
B.單個(gè)境外投資者通過(guò)境外合格機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的20%
C.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%
D.境外投資者根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股也受一定比例限制
18.關(guān)于市價(jià)委托和限價(jià)委托正確的說(shuō)法是( )。
A.市價(jià)委托沒(méi)有價(jià)格上的限制，成交迅速，成交率高
B.市價(jià)委托成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意，尤其是當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)較快時(shí)
C.市價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
D.采用限價(jià)委托，必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交
19.以下交易活動(dòng)中屬于內(nèi)幕交易的是( )。
A.非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
B.某上市公司監(jiān)事無(wú)意透露了未公布的重要事項(xiàng)，他人利用該信息買(mǎi)賣(mài)證券
C.非內(nèi)幕人員利用市場(chǎng)上的謠傳買(mǎi)賣(mài)證券
D.某上市公司的顧問(wèn)在進(jìn)行顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)獲得的公司即將進(jìn)入經(jīng)營(yíng)困境信息而賣(mài)出該上市公司股票
20.下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義，說(shuō)法正確的有( )。
A.證券公司均能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.自營(yíng)業(yè)務(wù)以營(yíng)利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利
C.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金
D.自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)中進(jìn)行
21.下列關(guān)于上海證券交易所開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià)確定原則的表述中，正確的是( )。
A.在有效價(jià)格范圍內(nèi)首先選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位
B.如滿足A條件有兩個(gè)以上的價(jià)位，則依以下規(guī)則選取成交價(jià)位，高于選取價(jià)格的所有買(mǎi)方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣(mài)方有效委托能夠全部成交;與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交
C.如滿足A條件有兩個(gè)以上的價(jià)位，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格
D.如滿足以上條件的價(jià)位仍有多個(gè)，選取前一日收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位
22.在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下，在證券清算中( )。
A.清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算
B.清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
C.清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
D.清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算
23.某證券公司某日自營(yíng)與代理共買(mǎi)人10000股股票A，價(jià)款15萬(wàn)元，賣(mài)出5000股股票A，價(jià)款7萬(wàn)元，賣(mài)出5000股股票B，價(jià)款12萬(wàn)元，則根據(jù)清算的要求，該證券公司需( )。
A.收19萬(wàn)元
B.收4萬(wàn)元
C.付15萬(wàn)元
D.收5000股股票A
24.上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括( )。
A.證券代碼及簡(jiǎn)稱(chēng)
B.股價(jià)指數(shù)
C.當(dāng)日最高成交價(jià)和當(dāng)日最低成交價(jià)
D.當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量和金額
25.分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管( )。
A.財(cái)務(wù)部門(mén)
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)
C.計(jì)算機(jī)管理中心
D.業(yè)務(wù)稽核部門(mén)
26.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的( )由交易雙方確定。
A.到期交付方式
B.首期交易凈價(jià)
C.到期交易凈價(jià)
D.回購(gòu)債券數(shù)量
27.客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資金結(jié)算程序包括( )。
A.客戶(hù)(含個(gè)人和機(jī)構(gòu))憑簽約存款賬戶(hù)存折到存管銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜臺(tái)辦理現(xiàn)金存款
B.客戶(hù)場(chǎng)內(nèi)證券交易由證券公司與客戶(hù)雙端發(fā)起
C.證券公司接到客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)指令后對(duì)客戶(hù)資金和證券賬戶(hù)進(jìn)行資金和股份校驗(yàn)
D.登記結(jié)算公司根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件
28.客戶(hù)從事融券交易的，可以選擇( )的方式，償還向證券公司融人的證券。
A.以借還借
B.現(xiàn)金抵券
C.買(mǎi)券還券
D.直接還券
29.下列關(guān)于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣(mài)空時(shí)的說(shuō)法，正確的有( )。
A.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣(mài)空，結(jié)算公司在T+1日交收時(shí)暫扣其賣(mài)空價(jià)款
B.托管人在2個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足賣(mài)空證券的，結(jié)算公司解除對(duì)賣(mài)空價(jià)款的暫扣
C.結(jié)算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由違約合格投資者承擔(dān)
D.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣(mài)空，結(jié)算公司以賣(mài)空價(jià)款為基數(shù)，按人民銀行公布的透支罰息利率計(jì)算對(duì)托管人的罰款
30.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交的材料有( )。
A.董事會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議
B.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度文本和按照《辦法》規(guī)定要求制定的選擇客戶(hù)的標(biāo)準(zhǔn)
C.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件
D.客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管方案實(shí)施情況說(shuō)明
31.關(guān)于客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.投資者只能指定一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行
B.客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管從制度上保證了客戶(hù)資金安全
C.實(shí)行該制度后，客戶(hù)只需在銀行開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)、辦理資金存取業(yè)務(wù)
D.客戶(hù)交易結(jié)算資金的存取，全部通過(guò)指定的存管銀行辦理
32.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)業(yè)務(wù)，下列哪些機(jī)構(gòu)之間的債券交易，其資金結(jié)算途經(jīng)可以由雙方自行商定?( )
A.商業(yè)銀行與商業(yè)銀行
B.商業(yè)銀行與其他參與者
C.商業(yè)銀行與人民銀行
D.其他參與者與其他參與者
33.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制可分為( )。
A.定期交易系統(tǒng)
B.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
C.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
D.連續(xù)交易系統(tǒng)
34.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括( )。
A.價(jià)格優(yōu)先原則
B.時(shí)間優(yōu)先原則
C.按比例分配原則
D.訂單匹配優(yōu)先原則
35.集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照原合同約定的方式向( )提供。
A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.稅務(wù)部門(mén)
D.客戶(hù)
36.1997年6月5 日發(fā)布的《銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定，銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的期限包括的品種有( )。
A.7天
B.14天
C.21天
D.1個(gè)月
37.證券交易的方式包括( )。
A.現(xiàn)貨交易
B.遠(yuǎn)期交易和期貨交易
C.回購(gòu)交易
D.信用交易
38.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。
A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
C.客戶(hù)指令的權(quán)威性
D.客戶(hù)資料的保密性
39.關(guān)于買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法正確的有( )。
A.股票上市首l3開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以?xún)?nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
B.債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下
C.債券非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下10%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上 下10%
D.債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首l3開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
40.市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)包括( )。
A.執(zhí)行指令容易
B.有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃
C.成交迅速
D.成交率高
三、判斷題(本類(lèi)題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)
1.證券業(yè)從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債和基金。 ( )
2.證券公司在證券承銷(xiāo)過(guò)程中不得進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。 ( )
3.證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并不得超過(guò)2億元。 ( )
4.結(jié)算備付金是結(jié)算參與人存放在其資金交收賬戶(hù)中的資金，它僅用于證券交易結(jié)算。 ( )
5.上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程中，證券發(fā)行人接到中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日2個(gè)交易日前，向證券交易所申請(qǐng)信息披露。 ( )
6.過(guò)戶(hù)費(fèi)是委托買(mǎi)賣(mài)的股票、基金成交后買(mǎi)賣(mài)雙方為變更股權(quán)登記所支付的費(fèi)用，屬于證券公司的收入。 ( )
7.合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司作為托管人托管資產(chǎn);委托境內(nèi)商業(yè)銀行辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。 ( )
8.證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)之間的關(guān)系是買(mǎi)賣(mài)關(guān)系。 ( )
9.2005年2月23日，深圳證券交易所首只ETF開(kāi)始上市交易。( )
10.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)因無(wú)須提供資金，只提供中介服務(wù)，故無(wú)風(fēng)險(xiǎn)可言。 ( )
11.如發(fā)現(xiàn)會(huì)員有違反證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的行為，證券交易所報(bào)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行制裁，但交易所無(wú)權(quán)進(jìn)行制裁。 ( )
12.無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在收盤(pán)價(jià)的上下10%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。 ( )
13.證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制，由證券自營(yíng)部門(mén)根據(jù)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果，提出整改意見(jiàn)和糾正措施。 ( )
14.證券登記是指證券登記結(jié)算公司受證券承銷(xiāo)人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行注冊(cè)登記。 ( )
15.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，經(jīng)紀(jì)商可先行變更客戶(hù)委托指令，事后向客戶(hù)解釋說(shuō)明。 ( )
16.指定收款賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)是在中國(guó)結(jié)算公司備案的客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)和自有資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)，且賬戶(hù)名稱(chēng)與結(jié)算參與人名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致。 ( )
17.變更登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為交易性過(guò)戶(hù)的變更登記和非交易性過(guò)戶(hù)的變更登記兩大類(lèi)。 ( )
18.深圳證券交易所規(guī)定，股票申購(gòu)單位為100股，每一證券賬戶(hù)申購(gòu)委托不少于500股。 ( )
19.無(wú)論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會(huì)在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購(gòu)資金劃入主承銷(xiāo)商結(jié)算備付金賬戶(hù)，或?qū)⑴涔烧J(rèn)購(gòu)本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶(hù)。 ( )
20.經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以自營(yíng)或代理投資者買(mǎi)賣(mài)權(quán)證。 ( )
21.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可成為我國(guó)證券交易所的特別會(huì)員。 ( )
22.投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶(hù)，通過(guò)場(chǎng)外申購(gòu)、贖回應(yīng)使用深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)。 ( )
23.作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認(rèn)股權(quán)證、國(guó)債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因此，自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象可以是任一種證券。 ( )
24.自營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是由于投資決策失誤、規(guī)模失控、管理不善、內(nèi)控不嚴(yán)或操作失誤造成的。 ( )
25.在證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者要完全承擔(dān)買(mǎi)賣(mài)的收益與損失。 ( )
26.證券公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶(hù)。 ( )
27.同一客戶(hù)只能開(kāi)立一個(gè)交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)。 ( )
28.質(zhì)押券對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶(hù)。 ( )
29.證券公司應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。 ( )
30.融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告。 ( )
31.證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額。 ( )
32.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過(guò)戶(hù)后其證券賬戶(hù)內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。 ( )
33.各結(jié)算參與人與其所屬證券營(yíng)業(yè)部之間的資金清算由中國(guó)結(jié)算公司負(fù)責(zé)。 ( )
34.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，不設(shè)申購(gòu)下限，但所申報(bào)的金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。 ( )
35.客戶(hù)開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置初始密碼，該密碼須妥善保管�？蛻�(hù)在正常的交易時(shí)間內(nèi)不可以隨便修改密碼，如需修改則應(yīng)帶相關(guān)證件到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)辦理。 ( )
36.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司與單一客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。 ( )
37.加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。 ( )
38.證券公司可以根據(jù)流動(dòng)性、穩(wěn)定性等指標(biāo)對(duì)可充抵保證金的各類(lèi)證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 ( )
39.證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。 ( )
40.證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，實(shí)行集中運(yùn)作管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同。 ( )
41.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。 ( )
42.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，不得委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券。 ( )
43.債券回購(gòu)交易與股票交易類(lèi)似。 ( )
44.以券融資是指資金的盈余者出讓資金并暫收抵押債券的行為。 ( )
45.債券質(zhì)押式回購(gòu)是參與者進(jìn)行的債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的短期資金融通業(yè)務(wù)。 ( )
46.在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買(mǎi)進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。 ( )
47.金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。 ( )
48.T日，將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額由其資金交收賬戶(hù)劃撥至中國(guó)結(jié)算公司上海分公司資金集中交收賬戶(hù)。 ( )
49.商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)既可通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行。 ( )
50.在證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方只要確保其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量子購(gòu)回日次日等于回購(gòu)抵押的債券量即可。 ( )
51.股份轉(zhuǎn)讓公司只能在2家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。 ( )
52.在上海證券交易所如果滿足集合競(jìng)價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位最后有多個(gè)，則選擇離上日收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià)。 ( )
53.根據(jù)證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較高的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格。 ( )
54.1990年12月19日和1991年7月3日，深圳證券交易所和上海證券交易所先后正式開(kāi)業(yè)。 ( )
55.如果投資者是通過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)的基金份額，將以投資者的開(kāi)放式基金賬戶(hù)記載，登記在中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處。 ( )
56.證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)到期應(yīng)按照合同約定金額返還回購(gòu)項(xiàng)下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，可以進(jìn)行展期。 ( )
57.某上市電力公司3年內(nèi)凈資產(chǎn)收益率平均在8%以上，在其他條件符合的情況下，該公司可以實(shí)施配股。 ( )
58.客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶(hù)的證券交易以及根據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶(hù)的資金和證券，而由登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)管理客戶(hù)交易結(jié)算資金管理賬戶(hù)、客戶(hù)交易結(jié)算資金匯總賬戶(hù)和交收賬戶(hù)，向客戶(hù)提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)。 ( )
59.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶(hù)可以轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持有的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。 ( )
60.深圳證券交易所B股清算交收過(guò)程中存在一類(lèi)指令和二類(lèi)指令的區(qū)分。 ( )
參考答案及詳細(xì)解析
一、單項(xiàng)選擇題
1.【答案詳解】A�？赊D(zhuǎn)換債券是指能兌換成股票的債券。
2.【答案詳解】C。C選項(xiàng)全額預(yù)繳、比例配售屬于網(wǎng)下發(fā)行方式。
3.【答案詳解】B0根據(jù)《證券法》的規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自有資金應(yīng)不少于人民幣2億元。
4.【答案詳解】C。柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。
5.【答案詳解】B。2005年4月底，我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作，這是一項(xiàng)完善證券市場(chǎng)基礎(chǔ)制度和運(yùn)行機(jī)制的改革，它不僅解決了歷史問(wèn)題，還為資本市場(chǎng)其他各項(xiàng)改革和制度創(chuàng)新、創(chuàng)造了條件。
6.【答案詳解】D。略
7.【答案詳解】A。交易席位根據(jù)席位的報(bào)盤(pán)方式不同，可分為有形席位和無(wú)形席位;根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券品種不同，可分為普通席位和專(zhuān)用席位;根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類(lèi)不同，可分為代理席位和自營(yíng)席位。
8.【答案詳解】B。在實(shí)踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類(lèi)期貨(如股票價(jià)格指數(shù)期貨和股票期貨等)三種類(lèi)型。
9.【答案詳解】C。所謂債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易(亦稱(chēng)“開(kāi)放式回購(gòu)”)是指?jìng)钟腥?正回購(gòu)方)在將一筆債券賣(mài)給債券購(gòu)買(mǎi)方(逆回購(gòu)方)的同時(shí)，交易雙方約定在未來(lái)某二.日期，再由賣(mài)方(正回購(gòu)方)以約定價(jià)格從買(mǎi)方(逆回購(gòu)方)購(gòu)回相等數(shù)量同種債券的交易行為。
10.【答案詳解】B。交易席位根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券品種不同，可分為普通席位和專(zhuān)用席位。普通席位(又稱(chēng)“A股席位”)主要是指可從事A種股票、債券、基金等證券買(mǎi)賣(mài)的席位。專(zhuān)用席位主要是指只能從事8股股票買(mǎi)賣(mài)的8股席位，以及其他具有專(zhuān)門(mén)用途的席位，如只能從事債券買(mǎi)賣(mài)的債券
專(zhuān)用席位、經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)基金管理公司向證券公司租用的A股席位等。
11.【答案詳解】A。最近四次的印花稅調(diào)整是2001年11月16日，A股、B股交易印花稅稅率統(tǒng)一下調(diào)為2‰;2005年1月24日，證券交易印花稅稅率又從2‰下調(diào)到1‰;2007年5月30日，證券交易印花稅稅率由1‰調(diào)整為3%0;2008年4月24日，證券交易印花稅稅率由3‰調(diào)回 1‰。
12.【答案詳解】B。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性;②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;③客戶(hù)指令的權(quán)威性;④客戶(hù)資料的保密性。
13.【答案詳解】B。國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算公司上
海分公司以法人名義開(kāi)立證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶(hù))。
14.【答案詳解】D。D選項(xiàng)價(jià)格是指委托買(mǎi)賣(mài)證券的價(jià)格，也是委托能否成交和盈虧的關(guān)鍵。根據(jù)價(jià)格的不同，一般分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。
15.【答案詳解】B。根據(jù)最低結(jié)算備付金公式計(jì)算可得：最低結(jié)算備付金限額一上月證券買(mǎi)入金額÷上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例=300÷22×20%≈2.7273(萬(wàn)元)。
16.【答案詳解】A。在我國(guó)，證券交易所接納的會(huì)員分為普通會(huì)員和特別會(huì)員。普通會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券公司。境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所的特別會(huì)員。
17.【答案詳解】A。股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，分類(lèi)轉(zhuǎn)讓?zhuān)孩贊M足條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式;②不能滿足條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周3次的轉(zhuǎn)讓方式，為每周周一、周三、周五。
18.【答案詳解】D。A股、基金、債券等品種由于實(shí)行前端監(jiān)控，一般不存在證券交收違約處理的問(wèn)題，而深圳B股則由于未實(shí)行前端監(jiān)控，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。
19.【答案詳解】C。境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)，本人親自辦理的，由客戶(hù)本人填寫(xiě)《自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。
20.【答案詳解】B。結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第3個(gè)月的20日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶(hù)并滾入本金。
21.【答案詳解】A。連續(xù)交易系統(tǒng)并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。
22.【答案詳解】A。在委托買(mǎi)賣(mài)證券的過(guò)程中，客戶(hù)作為委托人，享有一定的權(quán)利。主要有：①選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利;②要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利;③對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)的證券享有持有權(quán)和處置權(quán);④對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)，即客戶(hù)有權(quán)知曉委托、交易、清算交割等方面的信息;⑤尋求司法保護(hù)權(quán);⑥享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利。BCD三項(xiàng)均為證券委托買(mǎi)賣(mài)中委托人的義務(wù)。
23.【答案詳解】B�？赊D(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)是一種債券，債券持有者擁有債權(quán)，持有期間可以獲得利息，如果持有債券至期滿還可以收回本金。
24.【答案詳解】D。非交易過(guò)戶(hù)登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割、公司購(gòu)并、公司回購(gòu)股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因，而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶(hù)之間的變更登記。D項(xiàng)屬于其他變更登記。
25.【答案詳解】A。對(duì)于以資融券方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出(S);對(duì)于以券融資方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為買(mǎi)入(B)。
26.【答案詳解】D。證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的`中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在：①充當(dāng)債券買(mǎi)賣(mài)的媒介，提高了證券市場(chǎng)的流動(dòng)性和效率;②提供咨詢(xún)服務(wù)。
27.【答案詳解】D。上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易單位為手，申報(bào)單位是1000手或其整數(shù)倍。
28.【答案詳解】B。A項(xiàng)經(jīng)深圳證券交易所同意，會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用;C項(xiàng)深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元;D項(xiàng)會(huì)員可通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行1個(gè)交易單元的交易申報(bào)也可通過(guò)1個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)，但不得通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。
29.【答案詳解】C。國(guó)債回購(gòu)交易，是指證券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交的同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向成交的交易，是一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為。
30.【答案詳解】A。上市開(kāi)放式基金的上市首日須為基金的開(kāi)放日�；鹕鲜惺兹盏拈_(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五入至價(jià)格最小變動(dòng)單位)。
31.【答案詳解】D。上市后的證券存管業(yè)務(wù)包括證券過(guò)戶(hù)、分紅派息、證券賬戶(hù)掛失、證券賬戶(hù)查詢(xún)等。D選項(xiàng)股東名冊(cè)登錄是上市前的證券存管業(yè)務(wù)。
32.【答案詳解】D。股份登記包括首次公開(kāi)發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。
33.【答案詳解】B。特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有：①遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定;②執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查，提交年度工作報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告;③及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù);④按證券交易所規(guī)定繳納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用。
34.【答案詳解】C。A、B、D三項(xiàng)屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為。
35�！敬鸢冈斀狻緿。在我國(guó)，證券賬戶(hù)是指中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。
36.【答案詳解】D。權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
37.【答案詳解】C。經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì);②證券投資咨詢(xún);③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);④證券承銷(xiāo)與保薦;⑤證券自營(yíng);⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)上述第①項(xiàng)至第③項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元;經(jīng)營(yíng)上述第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)上述第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。
38.【答案詳解】C。除交易所批準(zhǔn)外，會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用，嚴(yán)禁會(huì)員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用。席位不得退回，但可以轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)證券交易所會(huì)員部審核批準(zhǔn)，方能轉(zhuǎn)讓。
39.【答案詳解】D。證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求所屬營(yíng)業(yè)部與客戶(hù)簽訂代理交易協(xié)議。協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示外，還應(yīng)列示營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容，向客戶(hù)明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。
40.【答案詳解】D。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
41.【答案詳解】B。新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處是發(fā)行價(jià)格的確定辦法。一般網(wǎng)上定價(jià)芨行的發(fā)行價(jià)格是在發(fā)行之前就預(yù)先確定的;網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行的價(jià)格是在發(fā)行之前確定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(guò)詢(xún)價(jià)后確定的。
42.【答案詳解】A。在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。漲跌幅價(jià)格計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格一前一交易日參考價(jià)格×(1±10%)。因?yàn)樯弦唤灰兹盏膮⒖純r(jià)格為5.50元，受漲跌幅限制的影響，今日交易價(jià)格在4.95和6.05之間波動(dòng)。
43.【答案詳解】D�！蹲C券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》第二十二條第一款規(guī)定，定向資產(chǎn)管理合同無(wú)效、被撤銷(xiāo)、解除或者終止后 15日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶(hù)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷(xiāo)專(zhuān)用證券賬戶(hù)或者根據(jù)客戶(hù)要求，代理客戶(hù)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)將專(zhuān)用證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)換為客戶(hù)普通證券賬戶(hù)。
44.【答案詳解】B。中國(guó)結(jié)算公司于2004年12月1日發(fā)布的《特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)開(kāi)立業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，證券公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、基金公司、社會(huì)保障類(lèi)公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)須直接到中國(guó)結(jié)算公司上海、深圳分公司辦理。
45.【答案詳解】B。證券公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)包括證券公司自身、證券交易所、證券管理部門(mén)。
46.【答案詳解】C。證券投資者既可以是自然人也可以是法人;證券公司可以采用有限責(zé)任公司或者股份有限公司兩種形式;證券公司可以是場(chǎng)外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參與者;證券交易所可以分為會(huì)員制和公司制兩種。.
47.【答案詳解】C�！蹲C券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》第七條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》和本細(xì)則的規(guī)定，監(jiān)督管理證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)。
48.【答案詳解】A。境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得國(guó)家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證;境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)。
49.【答案詳解】D。金融期貨是以金融工具為對(duì)象，D選項(xiàng)的對(duì)象為實(shí)物。
50.【答案詳解】A。關(guān)于申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位，《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元。
51.【答案詳解】C。C選項(xiàng)應(yīng)為：建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。
52.【答案詳解】D。目前，上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、 l82天9個(gè)品種;深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、l82天、 273天11個(gè)品種。
53.【答案詳解】A。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)。
54.【答案詳解】A。為保證稅源，簡(jiǎn)化手續(xù)，目前印花稅是由證券公司代扣，證券公司同中國(guó)結(jié)算公司集中結(jié)算，由中國(guó)結(jié)算公司統(tǒng)一繳納。
55.【答案詳解】D。一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。兩個(gè)交易主體是指正回購(gòu)方(賣(mài)出回購(gòu)方、資金融入方)、逆回購(gòu)方(買(mǎi)入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開(kāi)始時(shí)的初始交易及回購(gòu)期滿時(shí)的回購(gòu)交易。無(wú)論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過(guò)兩次交易契約行為。
56.【答案詳解】A。上海證券交易所根據(jù)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的通知》要求，于2004年12月6日起，即2004年記賬式(十期)國(guó)債上市日起，在大宗交易系統(tǒng)將此期國(guó)債用于買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。
57.【答案詳解】D。以持有人的權(quán)利性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)，權(quán)證可以分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證(向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)標(biāo)的證券)和認(rèn)沽權(quán)證(向發(fā)行人出售標(biāo)的證券)。
58.【答案詳解】B。證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性是指證券價(jià)格的波動(dòng)程度。證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來(lái)衡量。
59.【答案詳解】B。開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過(guò)對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。
60.【答案詳解】A。1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。
二、多項(xiàng)選擇題
1.【答案詳解】ABCD。按照證券交易對(duì)象的品種劃分，證券交易包括股票交易、債券交易、基金交易和金融衍生工具交易。
2.【答案詳解】ABCD。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能：①證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立;②證券存管與過(guò)戶(hù);③證券持有者名冊(cè)登記;④上市證券的清算與交收;⑤受托派發(fā)證券權(quán)益;⑥辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)等。
3.【答案詳解】ACD。我國(guó)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，即T+1與T+3，前者滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等;后者滾動(dòng)交收適用于B股(人民幣特種股票)。
4.【答案詳解】ACD。B項(xiàng)權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
5.【答案詳解】ABC。D項(xiàng)一個(gè)自然人只能開(kāi)立一個(gè)深圳A股賬戶(hù)，也只能開(kāi)立一個(gè)上海A股賬戶(hù)。
6.【答案詳解】ABC。市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是：沒(méi)有價(jià)格上的限制，執(zhí)行指令容易，成交迅速且成交率高。缺點(diǎn)是：只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。
7.【答案詳解】BC。股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤;集合競(jìng)價(jià)階段的債券回購(gòu)交易申報(bào)無(wú)價(jià)格限制，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
8.【答案詳解】ABC。自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告內(nèi)容包括但不限于投資決策執(zhí)行情況、自營(yíng)資產(chǎn)質(zhì)量、自營(yíng)盈虧情況、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況和其他重大事項(xiàng)等。D選項(xiàng)屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告的內(nèi)容之一。
9.【答案詳解】CD。從具體操作規(guī)程看，投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶(hù)端軟件前，應(yīng)取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書(shū)或網(wǎng)上委托通信密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書(shū)申請(qǐng)的說(shuō)明與使用手冊(cè)等相關(guān)資料。其中，數(shù)字證書(shū)和網(wǎng)上委托通信密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件。
10.【答案詳解】BCD。實(shí)際收付金額時(shí)包括交易經(jīng)手費(fèi)、印花稅、監(jiān)管費(fèi)、過(guò)戶(hù)費(fèi)等。
11.【答案詳解】ACD。上月證券買(mǎi)入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、權(quán)證、債券以及未來(lái)新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額，債券回購(gòu)初始融出資金金額和到期購(gòu)回金額，但不包括買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額。
12.【答案詳解】BD。B股結(jié)算會(huì)員分基本結(jié)算會(huì)員和一般結(jié)算會(huì)員。上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)過(guò)規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后必須成為中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的基本結(jié)算會(huì)員，而其他的市場(chǎng)參與人，如B股的境外代理商、B股托管銀行等，可以是一般結(jié)算會(huì)員。
13.【答案詳解】ABCD。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響委托人做出委托決定的全部事項(xiàng)，以充分保護(hù)委托人利益，方便委托人作出委托決定。A、B、C、D都屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的主要內(nèi)容。
14.【答案詳解】AC。審單主要是審查委托單的合法性及一致性。證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員首先應(yīng)審查委托買(mǎi)賣(mài)是否屬于全權(quán)委托，包括對(duì)買(mǎi)賣(mài)證券的品種、數(shù)量、價(jià)格的決定是否作全權(quán)委托;其次要審查記名證券是否辦妥過(guò)戶(hù)手續(xù);再次是審查是否采用信用交易方式。對(duì)全權(quán)委托、記名證券未辦妥過(guò)戶(hù)手續(xù)或采用信用交易方式的委托，證券營(yíng)業(yè)部一律不得受理。
15.【答案詳解】ACD。上市公司同時(shí)發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和8股分別設(shè)置股票代碼，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。
16.【答案詳解】ABD。C選項(xiàng)應(yīng)改為：集合計(jì)劃推廣對(duì)象和參與集合計(jì)劃的最低金額。
17.【答案詳解】AC。單個(gè)境外投資者通過(guò)境外合格機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。境外投資者根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受比例限制，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
18.【答案詳解】ABD。限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是：證券可以以客戶(hù)預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶(hù)實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)則，謀求最大利益。但是。采用限價(jià)委托時(shí)，由于限價(jià)與市價(jià)之間可能有一定的距離，故必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交。此時(shí)，如果有市價(jià)委托出現(xiàn)，市價(jià)委托將優(yōu)先成交。因此，限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交。
19.【答案詳解】ABD。內(nèi)幕交易就是利用內(nèi)幕信息先一步對(duì)市場(chǎng)做出反應(yīng)，從而形成不公平交易。顯然C選項(xiàng)中市場(chǎng)上的謠傳不屬于內(nèi)幕信息。
20.【答案詳解】BD。A選項(xiàng)應(yīng)改為：只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù);C選項(xiàng)應(yīng)改為：在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金。
21.【答案詳解】ABC。根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為：①可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格;②高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格;③與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格。如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的.其中間價(jià)為成交價(jià)格。
22.【答案詳解】ABCD。在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下，清算價(jià)款時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算;清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計(jì)算。
23.【答案詳解】BD。該證券公司需收價(jià)款：12+7-15=4(萬(wàn)元);收股票A：10000-5000=5000(股);付股票B：5000股。
24.【答案詳解】ACD。連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、前收盤(pán)價(jià)格、最新成交價(jià)格、--3日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。 8項(xiàng)股價(jià)指數(shù)屬于證券指數(shù)。
25.【答案詳解】BD。各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)分別由不同的部門(mén)和崗位負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門(mén)和崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他部門(mén)和崗位，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)和業(yè)務(wù)稽核部門(mén)。
26.【答案詳解】BCD。買(mǎi)斷式回購(gòu)以?xún)魞r(jià)交易。全價(jià)結(jié)算，其買(mǎi)斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。
27.【答案詳解】ACD。客戶(hù)場(chǎng)內(nèi)交易應(yīng)由證券公司單端發(fā)起，所以B選項(xiàng)不符合題意。
28.【答案詳解】CD。客戶(hù)融券賣(mài)出后，可通過(guò)買(mǎi)券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券。前者是指客戶(hù)通過(guò)其信用證券賬戶(hù)申報(bào)買(mǎi)券。結(jié)算時(shí)買(mǎi)入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)的一種還券方式;后者按照證券公司與客戶(hù)之間約定以及交易所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。
29.【答案詳解】ABD。結(jié)算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由違約托管人承擔(dān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。
30.【答案詳解】BCD。A選項(xiàng)應(yīng)修改為：股東會(huì)(股東大會(huì))關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議。
31.【答案詳解】ABD。C項(xiàng)實(shí)行該制度后，客戶(hù)除了在銀行開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)、辦理資金存取業(yè)務(wù)外，還需到證券公司辦理證券賬戶(hù)。
32.【答案詳解】ABD。商業(yè)銀行應(yīng)通過(guò)其準(zhǔn)備金存款賬戶(hù)和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算，商業(yè)銀行與其他參與者之間(包括商業(yè)銀行與商業(yè)銀行之間)、其他參與者相互之間債券交易的資金結(jié)算途徑由雙方自行商定。
33.【答案詳解】BC。A、D選項(xiàng)是從交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)劃分的分類(lèi)。
34.【答案詳解】ABC。在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶(hù)優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。
35.【答案詳解】AD。集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶(hù)和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
36.【答案詳解】ABCD。1997年6月5日發(fā)布的《銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定，銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的期限為7天、14天、21天、1個(gè)月、2個(gè)月、3個(gè)月和4個(gè)月，共計(jì)7個(gè)品種，最長(zhǎng)不得超過(guò)4個(gè)月。
37.【答案詳解】ABCD。證券交易方式包括現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易、回購(gòu)交易和信用交易。
38.【答案詳解】ABCD。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性;②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;③客戶(hù)指令的權(quán)威性;④客戶(hù)資料的保密性。
39.【答案詳解】ABC。債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下100%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下100%，所以D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
40.【答案詳解】ACD。B選項(xiàng)屬于限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)。
三、判斷題
1.【答案詳解】A。在我國(guó)，證券業(yè)從業(yè)人員不得開(kāi)立股票賬戶(hù)，但可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債和基金。
2.【答案詳解】B。證券公司在證券承銷(xiāo)過(guò)程中也可能有證券自營(yíng)買(mǎi)入行為。如在股票、債券承銷(xiāo)中采用包銷(xiāo)方式發(fā)行股票、債券時(shí)，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買(mǎi)入。同樣，在配股過(guò)程中，投資者未配部分，如協(xié)議中要求包銷(xiāo)，也必須由證券公司購(gòu)入。
3.【答案詳解】A。略
4.【答案詳解】B。結(jié)算備付金是結(jié)算參與人存放在其資金交收賬戶(hù)中的資金，用于證券交易和非交易結(jié)算。
5.【答案詳解】B。證券發(fā)行人接到中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易日前，向證券交易所申請(qǐng)信息披露。
6.【答案詳解】B。過(guò)戶(hù)費(fèi)屬于登記結(jié)算公司的收入。
7.【答案詳解】B。合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn);委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。
8.【答案詳解】B。證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)之間的關(guān)系是委托代理關(guān)系。
9.【答案詳解】B。2005年2月23日，上海證券交易所首只ETF開(kāi)始上市交易。
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