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11月證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試真題及答案

時(shí)間:2024-12-22 22:25:02 證券從業(yè) 我要投稿
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2016年11月證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試真題及答案

  以下是百分網(wǎng)小編第一時(shí)間為各位考生公布的2016年11月證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試真題及答案,僅供參考~

2016年11月證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試真題及答案

  一、單項(xiàng)選擇題

  第1題:(  )可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例及融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。

  A.證券公司

  B.證券交易所

  C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  第2題:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在(  )個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請(qǐng)。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  第3題:取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員不可以參加的培訓(xùn)是(  )。

  A.所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)

  B.協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)

  C.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)

  D.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)

  第4題:公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪,對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處(  )有期徒刑或者拘役。

  A.3年以下

  B.3年以上

  C.5年以下

  D.5年以上

  第5題:自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi),股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的,股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起(  )日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

  A.30

  B.45

  C.60

  D.90

  第6題:(  )是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)上市證券以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他證券的行為。

  A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

  B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  C.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

  D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)

  第7題:證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期問(wèn),申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起(  )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交更新資料。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  第8題:證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù),應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括(  )。

  A.客戶(hù)財(cái)產(chǎn)與收入狀況

  B.客戶(hù)的家庭情況

  C.證券投資經(jīng)驗(yàn)

  D.投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好

  第9題:(  )包括證券賬戶(hù)的開(kāi)立、證券賬戶(hù)掛失補(bǔ)辦、證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)與變更、證券賬戶(hù)合并與注銷(xiāo)、非交易過(guò)戶(hù)等。

  A.證券賬戶(hù)管理

  B.證券委托買(mǎi)賣(mài)

  C.證券業(yè)務(wù)監(jiān)督

  D.證券運(yùn)營(yíng)管理

  第10題:證券公司辦理(  ),可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

  A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

  D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  第11題:證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),損害客戶(hù)合法利益的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)(  )責(zé)任。

  A.刑事

  B.民事

  C.侵權(quán)

  D.違約

  第12題:下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法,不正確的是(  )。

  A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

  B.可由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任

  C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會(huì)決定聘任后立即生效

  D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人,應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  第13題:下列關(guān)于股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是(  )。

  A.董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議兩種

  B.董事會(huì)定期會(huì)議,每年度至少召開(kāi)4次會(huì)議

  C.董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議,其會(huì)議通知方式和通知時(shí)限,可由公司章程作出規(guī)定

  D.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行

  第14題:查詢(xún)申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢(xún)申請(qǐng)之日起(  )個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。

  A.2

  B.5

  C.10

  D.15

  第15題:公司提供擔(dān)保的主要方式不包括(  )。

  A.保證

  B.抵押

  C.質(zhì)押

  D.留置

  第16題:下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是(  )。

  A.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件,履行信息披露義務(wù)

  B.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí),向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

  C.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在推介過(guò)程中不得夸大宣傳,或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

  D.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過(guò)程中披露的信息刊登在至少兩種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊

  第17題:證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次,強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于(  )個(gè)工作日。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  第18題:下列關(guān)于非法集資類(lèi)犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是(  )。

  A.犯罪主體包括自然人和單位

  B.犯罪主體是法人

  C.犯罪主觀方面是故意

  D.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序

  第19題:金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是(  )。

  A.直接義務(wù)

  B.違背受托義務(wù)

  C.違背信托義務(wù)

  D.間接義務(wù)

  第20題:證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí),應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括(  )。

  A.年檢申請(qǐng)報(bào)告

  B.年度業(yè)務(wù)報(bào)告

  C.經(jīng)審計(jì)局審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

  D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

  二、組合型選擇題

  第1題:證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí),應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)說(shuō)明的事項(xiàng)有( )。

  Ⅰ.明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

 、.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)

  Ⅲ.作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾

 、.作虛假宣傳

  A.Ⅰ.Ⅲ

  B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ.Ⅱ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  答案:C

  第2題:我國(guó)《證券法》規(guī)定,下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是( )。

  Ⅰ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

  Ⅱ.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

 、.非法獲得內(nèi)幕信息的人

 、.持有公司5%以上股份的股東

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

  答案:D

  第3題:下列屬于證券公司隔離墻措施的有( )。

 、.與公司工作人員簽署保密文件,要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密

  Ⅱ.加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)敏感信息的信息系統(tǒng),通信及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理,保障敏感信息安全

 、.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通信信息和其他通信信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)

  Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件,不要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

  答案:B

  第4題:下列屬于證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事的行為的是( )。

 、.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

 、.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)

  Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)

 、.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

  答案:C

  第5題:證券公司根據(jù)( )確定對(duì)客戶(hù)融資融券的授信。

  Ⅰ.客戶(hù)融資融券申請(qǐng)Ⅱ.提交的保證金額度

 、.客戶(hù)征信調(diào)查Ⅳ.主觀判斷

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ.Ⅱ

  D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

  答案:D

  第6題:在證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中,不屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的法律法規(guī)的是( )。

 、.《中華人民共和國(guó)證券法》Ⅱ.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

  Ⅲ.《證券公司治理準(zhǔn)則》Ⅳ.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:A

  第7題:下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中,不正確的有( )。

  Ⅰ.有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)的,其成員不得少于5人

 、.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的,可以不設(shè)監(jiān)事會(huì)

 、.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括不高于總?cè)藬?shù)的1/3的公司職工代表

 、.董事、高級(jí)管理人員不可以兼任監(jiān)事

  A.Ⅰ.Ⅱ

  B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  答案:C

  第8題:中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括( )。

  A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查

  B.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查

  C.規(guī)章制度的檢查

  D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查

  答案:D

  第9題:證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括( )。

  Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤Ⅱ.變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)

 、.操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易Ⅳ.信用交易

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

  答案:B

  第10題:證券公司向客戶(hù)融資,可以使用( )。

  Ⅰ.自有資金

 、.客戶(hù)貿(mào)金賬尸內(nèi)存放期達(dá)到規(guī)定時(shí)間的資金

 、.公司貸款所得

  Ⅳ.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)內(nèi)的資金

  A.Ⅰ.Ⅲ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ.Ⅱ

  答案:A

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