關(guān)于2016年證券從業(yè)資格考試改革解讀
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關(guān)于2016年證券從業(yè)資格考試改革解讀
一、證券從業(yè)改革前考試通過有效性的問題
答：一個原則，證券從業(yè)改革前成績?nèi)块L期有效，不存在以前白考的問題!
但是值得說明的是，要獲得入門資格，必須要通過證券基礎(chǔ)知識這一科的!就算你之前通過了4科專業(yè)的科目，但是沒有通過證券基礎(chǔ)知識這一科目，那你就不能通過證券的入門資格，所以基礎(chǔ)知識一定要考過哦!
二、如果我改革前只通過了證券基礎(chǔ)知識，那么我能拿到證券從業(yè)資格證嗎?還需要再考其他科目嗎?
答：根據(jù)以往的政策，考過證券基礎(chǔ)知識+任意一門專業(yè)科目就可以獲得證券從業(yè)資格證。根據(jù)2015年7月15日給出的改革政策，改革前通過證券基礎(chǔ)知識的就具備了證券入門資格，可以從事一般的證券業(yè)務(wù)。
以前的證券從業(yè)資格基礎(chǔ)+任一科目都可以從事一般證券業(yè)務(wù)。通過不同的專業(yè)科目執(zhí)業(yè)崗位更多。
入門資格考試成績是長期有效的。
三、我通過了改革前的證券交易，還需要考什么?
答：僅通過證券從業(yè)改革前的證券交易一科或者其他任一專業(yè)科目，還需要加考改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》或《金融市場基礎(chǔ)知識》后，入門資格考試合格。
四、我考過了改革前的證券投資基金，但是沒有通過證券基礎(chǔ)知識，我該怎么辦?
答：如果你是銀行從業(yè)人員，不打算往證券行業(yè)發(fā)展，那么之后的證券從業(yè)考試你就不需要再關(guān)心了!只考過一門證券投資基金的話，需要再參加基金業(yè)協(xié)會組織的基金從業(yè)考試的科目一(基金法律法規(guī)與職業(yè)道德)才能拿到基金從業(yè)資格證哦!
當(dāng)然，如果你改革前把《證券基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》都通過了的話，那么恭喜你已經(jīng)可以申請基金從業(yè)資格證啦!
五、我在改革前只通過了一門《證券基礎(chǔ)知識》我改革前再考一科《證券投資基金》是不是就能拿到基金從業(yè)資格證?
答：不能，因為前面說到了2015年7月以后，證券從業(yè)里已經(jīng)沒有《證券投資基金》這一科目了，所以沒法考了，如果你需要基金從業(yè)資格證的話，只有一個途徑，那就是參加改革后的基金業(yè)協(xié)會組織的基金從業(yè)資格考試，需要考科目一和科目二兩個科目哦。
六、我以前一科都沒有通過，我該選擇考改革前的還是考改革后的證券從業(yè)?
答：2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，2016年起，證券業(yè)協(xié)會只開考改革后的科目。
打算2016年參加證券從業(yè)資格考試的考生，那么你就沒有別的選擇，只有參加改革后的科目!
七、改革后的入門資格、專業(yè)資格、管理資格都有什么區(qū)別?
答：入門資格考試就是針對那些想或者即將進(jìn)入證券行業(yè)但是沒有資格證的'人員或者是已經(jīng)在證券行業(yè)工作但是沒有資格證的人員。入門資格考試合格的考生，可以報考專業(yè)資格和高級管理資格。
通過了入門考試，就有了從業(yè)資格，可以從事一般的證券業(yè)務(wù);專業(yè)資格，就是針對那些在證券行業(yè)工作并且有了入門資格的人員的，通過了《投資銀行業(yè)務(wù)》就有了保薦代表人資格，通過《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》就有了證券分析師資格，通過《證券投資顧問業(yè)務(wù)》就有了證券投資顧問資格。值得一提的是：
改革前的《證券基礎(chǔ)知識》=改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》+《金融市場基礎(chǔ)知識》
改革前的《證券投資分析》=改革后的《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》+《證券投資顧問業(yè)務(wù)》
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1、首次公開發(fā)行股票的基本條件和一般規(guī)定：
(1)首次公開發(fā)行的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立并核發(fā)存續(xù)的股份有限公司;
(2)持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)在3年以上;
(3)注冊資本已足額繳納;
(4)生產(chǎn)經(jīng)營合法;
(5)最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)、高級管理人員、實際控制人沒有重大變化;
(6)股權(quán)清晰;
(7)發(fā)行人應(yīng)具備資產(chǎn)完整、人員獨立、財務(wù)獨立、機構(gòu)獨立、業(yè)務(wù)獨立的獨立性;
(8)發(fā)行人應(yīng)規(guī)范運行。
2、發(fā)行人的財務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足以下要求：
(1)最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計算依據(jù)。
(2)最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超人民幣5000萬元;或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超人民幣3億元。
(3)發(fā)行前股本、總額不少于人民幣3000萬元。
(4)最近1期期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%。
(5)最近1期期末不存在未彌補虧損。
3、上市公司非公開發(fā)行股票的基本條件和一般規(guī)定：
(1)發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%;
(2)本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;
(3)控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;
(4)募集資金使用符合規(guī)定;
(5)本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。
(6)非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名;
(7)發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。
4、證券交易規(guī)則主要包括：
(1)集中競價交易規(guī)則。交易程序包括：開設(shè)交易賬戶;委托買賣;場內(nèi)競價;清算與過戶。
(2)大宗交易規(guī)則。
(3)金融期貨交易規(guī)則—基本規(guī)則：保證金交易規(guī)則;當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算規(guī)則;強制平倉規(guī)則;逐日盯市規(guī)則;結(jié)算會員規(guī)則;風(fēng)險控制規(guī)則。
5、證券投資基金的作用：
(1)基金為中小投資者拓寬了投資渠道;
(2)有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展。
6、基金管理人的更換條件：
《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
(1)被依法取消基金管理資格;
(2)被基金份額持有人大會解任;
(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);
(4)基金合同約定的其他情形。
7、基金托管人的職責(zé)：
(1)安全保管基金財產(chǎn);
(2)按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;
(3)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立;
(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;
(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的`投資指令，及時辦理清算、交割事宜;
(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;
(7)對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;
(8)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;
(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;
(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;
(11)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
8、證券投資基金的費用：
(1)基金管理費;
(2)基金托管費;
(3)基金交易費——印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費。
(4)基金運作費——審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等。
(5)基金銷售服務(wù)費——支付銷售機構(gòu)傭金、基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務(wù)費等。
9、基金的投資風(fēng)險：
(1)市場風(fēng)險;(2)管理能力風(fēng)險;(3)技術(shù)風(fēng)險;(4)巨額贖回風(fēng)險。
10、金融期貨的基本功能：
(1)套期保值功能;(2)價格發(fā)現(xiàn)功能;(3)投機功能;(4)套利功能。
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